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        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书更新(2018年第1次)_旋乐吧娱乐城

        作者:旋乐吧娱乐城 发布时间:2018-10-21 08:57 阅读:876

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书更新(2018年第1次)审查PDF原文

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金

        招募[zhāomù]说明书(更新)

        2018 年第 1 号

        基金治理人: 中原基金治理公司[gōngsī]

        基金托管人: 建设。银行股份公司[gōngsī]

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        1

        提醒

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金(简称“本基金”)经证监会2017年11月29

        日证监允许[2017]2180号文准予注册。 本基金基金条约于2018年3月7日生效。

        基金治理人包管[bǎozhèng]本招募[zhāomù]说明书的内容[nèiróng]、、完备。本招募[zhāomù]说明书经证监会注

        册,但证监会对本基金召募的注册,并不诠释其对本基金的价值[jiàzhí]和收益作出实质性鉴定

        或包管[bǎozhèng],也不诠释投资。于本基金没有风险。

        本基金投资。于证券市场。,基金净值会由于证券市场。颠簸等身分发生颠簸,投资。者按照所

        持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]享受[xiǎngshòu]基金收益,肩负响应的投资。风险。本基金投资。中的风险包罗:因整

        体政治、、等情况身分对质券市场。价钱发生影响。而形成。的体系性风险,个体证券特

        非体系性风险,因为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人持续赎回基金发生的性风险,基金治理人

        在基金治理尝试。进程中发生的努力治理风险,本基金的风险等。 本基金为夹杂基金,

        60%-95%的基金资产投资。于股票,其风险和收益低于股票基金,高于钱币市场。基金

        和平凡债券基金,属于。风险品种。本基金可投资。中小企业[qǐyè]私募债券,当基金所投资。的中

        小企业[qǐyè]私募债券之债务人泛起违约,或在买卖进程中产生交收违约,或因为中小企业[qǐyè]私募债

        券名誉[xìnyòng]质量降低导致。价钱降落[xiàjiàng]等,造成基金产业丧失。此外,受市场。及买卖活泼程

        度的影响。,中小企业[qǐyè]私募债券无法在价钱上举行较大数目标买入或卖出,存在。

        的性风险,从而对基金收益造成影响。。

        投资。有风险,投资。者在投资。本基金之前[zhīqián],请阅读本基金的招募[zhāomù]说明书和基金条约,

        熟悉本基金的风险收益特性和产物特征,并思量自身的风险遭受能力,鉴定市

        场,审慎做出投资。抉择[juéyì]。

        基金的过往业绩[yèjì]并不其将来体现。

        基金治理人依照恪尽职守、诚恳名誉[xìnyòng]、审慎勤勉的原则治理和运用基金产业,但不包管[bǎozhèng]

        基金红利,也不包管[bǎozhèng]最低收益。

        本招募[zhāomù]说明书所载内容[nèiróng]截至日为2018年9月7日,财政数据和净值体现数据截至日为

        2018年6月30日。(本招募[zhāomù]说明书中的财政资料未经审计。)

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        2

        目次

        一、绪言...........................................................................................................................................3

        二、释义...........................................................................................................................................3

        三、基金治理人...............................................................................................................................7

        四、基金托管人.............................................................................................................................15

        五、服务机构.........................................................................................................................19

        六、基金的召募.............................................................................................................................56

        七、基金条约的生效.....................................................................................................................56

        八、基金份额[fèné]的申购、赎回与转换.............................................................................................56

        九、基金的投资。.............................................................................................................................82

        十、基金的产业.............................................................................................................................92

        十一、基金资产的估值.................................................................................................................93

        十二、基金的收益与分派.............................................................................................................98

        十三、基金的用度与税收.............................................................................................................99

        十四、基金的管帐[kuàijì]与审计。...........................................................................................................100

        十五、基金的信息[xìnxī]披露。...............................................................................................................101

        十六、风险显现...........................................................................................................................107

        十七、基金条约的变动、终止与基金产业的清理...................................................................112

        十八、基金条约的内容[nèiróng]择要.......................................................................................................114

        十九、基金托管协议的内容[nèiróng]择要...............................................................................................127

        二十、对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的服务...............................................................................................137

        二十一、招募[zhāomù]说明书存放。及查阅方法.......................................................................................140

        二十二、查文件.......................................................................................................................140

        附件一:基金条约择要.............................................................................!未界说书签。 62

        附件二:基金托管协议择要.....................................................................!未界说书签。 82

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        3

        一、绪言

        《 中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书 (更新)》(简称“ 本招募[zhāomù]说明书” )

        依据[yījù]《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]证券投资。基金法》(简称“ 《基金法》 ” )、《证券投资。基金贩卖

        治理举措》(简称“ 《贩卖举措》 ” )、《 果真召募证券投资。基金运作治理举措》(简

        称“ 《运作举措》” )、《证券投资。基金信息[xìnxī]披露。治理举措》(简称“ 《信息[xìnxī]披露。举措》” )、

        《果真召募开放。式证券投资。基金性风险治理划定》(简称“《性风险治理划定》”)

        及划定以及 《 中原行业龙头夹杂型证券投资。基金基金条约》(简称“基金条约” )

        编写。

        基金治理人许可本招募[zhāomù]说明书不存在。虚伪纪录、误导性或者漏掉,并对其

        性、性、完备性肩负法令责任。本基金是按照本招募[zhāomù]说明书所载明的资料申请召募

        的。基金治理人没有委托。或授权。人提供未在本招募[zhāomù]说明书中载明的信息[xìnxī],或对本招

        募说明书作表白或者说明。

        本招募[zhāomù]说明书按照本基金的基金条约编写,并经证监会注册。基金条约是约定基金

        条约当事人之间权力、的法令文件。基金投资。者自依基金条约取得基金份额[fèné],即成为。基

        金份额[fèné]持有[chíyǒu]人和基金条约的当事人,其持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的活动即诠释其对基金条约的认可

        和接管。,并凭据《基金法》、基金条约及划定享有[xiǎngyǒu]权力、肩负。基金投资。者欲

        了解基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权力和,应具体查阅基金条约。

        二、释义

        本招募[zhāomù]说明书中,除非文意尚有所指,词语或简称具有[jùyǒu]如下寄义:

        1、基金或本基金:指中原行业龙头夹杂型证券投资。基金。

        2、基金治理人:指中原基金治理公司[gōngsī]。

        3、基金托管人:指建设。银行股份公司[gōngsī]。

        4、基金条约、《基金条约》:指《中原行业龙头夹杂型证券投资。基金基金条约》及对基

        金条约的修订[xiūdìng]和增补。

        5、托管协议:指基金治理人与基金托管人就本基金签定之《中原行业龙头夹杂型证券

        投资。基金托管协议》及对该托管协议的修订[xiūdìng]和增补。

        6、招募[zhāomù]说明书:指《中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书》及其的更新。

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        4

        7、基金份额[fèné]发售告示:指《中原行业龙头夹杂型证券投资。基金基金份额[fèné]发售告示》。

        8、法令律例:指并宣布。尝试。的法令、行政律例、性文件、表白、

        行政规章以及对基金条约当事人有束缚力的决策、决定、通知等。

        9、《基金法》:指《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]证券投资。基金法》及颁布对其不时做出的修订[xiūdìng]。

        10、《贩卖举措》:指《证券投资。基金贩卖治理举措》及颁布对其不时做出的修订[xiūdìng]。

        11、《信息[xìnxī]披露。举措》:指《证券投资。基金信息[xìnxī]披露。治理举措》及颁布对其不时做出

        的修订[xiūdìng]。

        12、《运作举措》:指《果真召募证券投资。基金运作治理举措》及颁布对其不时做出

        的修订[xiūdìng]。

        13、《性风险治理划定》:指证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 10 月 1 日实

        施的《果真召募开放。式证券投资。基金性风险治理划定》及颁布对其不时做出的修订[xiūdìng]。

        14、证监会:指证券监视治理委员。会。

        15、银行业监视治理机构:指人民[rénmín]银行和/或银行监视治理委员。会。

        16、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有[xiǎngyǒu]权力并肩负的法令主

        体,包罗基金治理人、基金托管人和基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人。

        17、投资。者:指依据[yījù]法令律例划定可投资。于证券投资。基金的天然人。

        18、机构投资。者:指依法投资。证券投资。基金的、在中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]境内挂号并

        存续或经当局部分核准。设立并存续的企业[qǐyè]法人、奇迹[shìyè]法人、集体或组织。

        19、及格境外机构投资。者:指切合《及格境外机构投资。者境内证券投资。治理举措》及相

        关法令律例划定投资。于在境内依法召募的证券投资。基金的境外的机构投资。者。

        20、人民[rénmín]币及格境外机构投资。者:指凭据《人民[rénmín]币及格境外机构投资。者境内证券投资。试

        点举措》(包罗其不时修订[xiūdìng])及法令律例划定,运用来自境外的人民[rénmín]币资金举行境内证

        券投资。的境外法人。

        21、投资。人、投资。者:指投资。者、机构投资。者、及格境外机构投资。者和人民[rénmín]币及格

        境外机构投资。者以及法令律例或证监会容许[yǔnxǔ]购置证券投资。基金的投资。人的合称。

        22、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人:指依基金条约和招募[zhāomù]说明书取得基金份额[fèné]的投资。人。

        23、基金贩卖业务:指基金治理人或贩卖机构宣传。推介基金,发售基金份额[fèné],打点基金

        份额[fèné]的申购、赎回、转换、 非买卖过户、转托管及定额投资。等业务。

        24、贩卖机构:指中原基金治理公司[gōngsī]以及切合《贩卖举措》和证监会划定的其

        他前提,取得基金贩卖业务资格并与基金治理人签定了基金贩卖服务代理协议,代为打点基

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

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        金贩卖业务的机构。

        25、挂号业务:指基金挂号、存管、过户、清理和结算业务,具容包罗投资。人基金

        账户的创建和治理、基金份额[fèné]挂号、基金贩卖业务简直认、清理和结算、代剃头放盈利、建

        立并保管基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册和打点非买卖过户等。

        26、挂号机构:指打点挂号业务的机构。基金的挂号机构为中原基金治理公司[gōngsī]或接

        受中原基金治理公司[gōngsī]委托。代为打点挂号业务的机构。

        27、基金账户:指挂号机构为投资。人开立的、记载其持有[chíyǒu]的、由该挂号机构打点挂号的

        基金份额[fèné]余额及其变换景象。的账户。

        28、基金买卖账户:指贩卖机构为投资。人开立的、记载投资。人通过该贩卖机构生意基金

        的基金份额[fèné]变换及结余景象。的账户。

        29、基金条约生效日:指基金召募到达法令律例划定及基金条约划定的前提,基金治理

        人向证监会打点基金案手续。完毕。,并得到证监会确认的日期。

        30、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由泛起后,基金产业清理完毕。,

        清理后果报证监会案并予以[yǔyǐ]告示的日期。

        31、基金召募期:指自基金份额[fèné]发售之日起至发售竣事之日止的时代,最长不得高出 3

        个月。

        32、存续期:指基金条约生效至终止之间的不定[bùdìng]期限期。

        33、事情日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的买卖日。

        34、 T 日:指贩卖机构在规按时。间受理投资。人申购、赎回或业务申请的开放。日。

        35、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个事情日( 不包括 T 日)。

        36、开放。日:指为投资。人打点基金份额[fèné]申购、赎回或业务的事情日。

        37、开放。时间:指开放。日基金接管。申购、赎回或买卖的时间段。

        38、《业务法则》:指《中原基金治理公司[gōngsī]开放。式基金业务法则》,是基金治理

        人所治理的开放。式证券投资。基金挂号方面的业务法则,由基金治理人、贩卖机构和投资。人共

        同遵守。

        39、认购:指在基金召募期内,投资。人申请购置基金份额[fèné]的活动。

        40、申购:指基金条约生效后,投资。人按照基金条约和招募[zhāomù]说明书的划定申请购置基金

        份额[fèné]的活动。

        41、赎回:指基金条约生效后,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人按基金条约划定的前提纲求将基金份额[fèné]

        兑换为现金的活动。

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        42、基金转换:指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人凭据基金条约和基金治理人届时告示划定的前提,

        申请将其持有[chíyǒu]基金治理人治理的、某一基金的基金份额[fèné]转换为基金治理人治理的基金基

        金份额[fèné]的活动。

        43、转托管:指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在本基金的差异。贩卖机构之间尝试。的变动所持基金份额[fèné]

        贩卖机构的操作。

        44、定额投资。打算:指投资。人通过贩卖机构提出申请,约定每期申购日、扣款

        金额及扣款方法,由贩卖机构于每期约定扣款日在投资。人银行账户内完成。扣款及基

        金申购申请的一种投资。方法。

        45、赎回:指本基金单个开放。日,基金净赎回申请( 赎回申请份额[fèné]总数。加上基金转

        换中转出申请份额[fèné]总数。后扣除。申购申请份额[fèné]总数。及基金转换中转入申请份额[fèné]总数。后的余额)

        高出上一开放。日基金总份额[fèné]的 10%。

        46、性受限资产:指因为法令律例、羁系、条约或操作障碍等原因无法以价钱

        予以[yǔyǐ]变现的资产,包罗但不限于到期[dàoqī]日在 10 个买卖日的逆回购与银行存款。(含协

        议约定有前提支取的银行存款。)、停牌股票、流畅受限的新股及非果真刊行股票、资产

        支持证券、因刊行人债务违约无法举行转让或买卖的债券等。

        47、摆动订价:指当开放。式基金遭遇大额申购赎回时,通过调解基金份额[fèné]净值的方

        式,将基金调解投资。的市场。攻击本钱。分派给申购、赎回的投资。者,从而削减对存量

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的不利影响。,确保投资。者的权益不受侵害并获得看待。

        48、元:指人民[rénmín]币元。

        49、基金收益:指基金投资。所得盈利、股息、债券利钱、生意证券价差、银行存款。利钱、

        已实现。的收入及因运用基金产业带来的本钱。和用度的节省。

        50、基金资产总值:指基金拥有[yōngyǒu]的各种有价证券、银行存款。本息、基金应收申购款及其

        他资产的价值[jiàzhí]。

        51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的价值[jiàzhí]。

        52、基金份额[fèné]净值:指谋略日基金资产净值除以谋略日基金份额[fèné]总数。。

        53、基金资产估值:指谋略评估基金资产和欠债的价值[jiàzhí],以基金资产净值和基金份

        额净值的进程。

        54、前言:指证监会的用以举行信息[xìnxī]披露。的前言。

        55、抗力:指基金条约当事人不能预见、不能制止且不能战胜。的变乱。

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        三、基金治理人

        (一)基金治理人概况

        名称:中原基金治理公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市顺义区天竺空港工业。区 A 区

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。 33 号通泰大厦。 B 座 8 层

        设立日期: 1998 年 4 月 9 日

        代表[dàibiǎo]人:杨明辉

        接洽人: 李彬

        客户。服务电话: 400-818-6666

        传真[chuánzhēn]: 010-63136700

        中原基金治理公司[gōngsī]注册资本为 23800 万元,公司[gōngsī]股权布局如下:

        持股单元 持股占总股本比例

        中信证券股份公司[gōngsī] 62.2%

        POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%

        MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%

        天津。海鹏科技咨询公司[gōngsī] 10%

        100%

        (二)职员景象。

        1、基金治理人董事、监事、司理及治理职员景象。

        杨明辉老师[xiānshēng]:董事长、党委[dǎngwěi]书记[shūjì],硕士,师。现任中信证券股份公司[gōngsī]党委[dǎngwěi]

        副书记[shūjì]、执行。董事、总司理、执行。委员。会委员。,中原基金(香港)公司[gōngsī]董事长。曾任中

        信证券公司[gōngsī]董事、襄理、副总司理,中信控股公司[gōngsī]董事、副总裁。,中信相信董事,

        建银投资。证券责任公司[gōngsī]执行。董事、总裁。,信诚基金治理公司[gōngsī]董事长、证通股份

        公司[gōngsī]董事等。

        Barry Sean McInerney 老师[xiānshēng]:董事,硕士。现任万信投资。公司[gōngsī]( Mackenzie Financial

        Corporation)总裁。兼执行。官。曾在多家北美领先的金融机构担当[dānrèn]治理地位。

        胡祖六老师[xiānshēng]:董事,博士,传授。现任春华资本团体主席[zhǔxí]。曾任钱币基金组织

        学家,达沃斯全国论坛学家,高盛团体大中华[zhōnghuá]区主席[zhǔxí]、合资人、董事总经

        理。

        葛小波老师[xiānshēng]:董事,硕士。现任中信证券股份公司[gōngsī]党委[dǎngwěi]委员。、执行。委员。会委员。、财

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

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        务卖力人,兼任 CLSA B.V.董事、 CLSA Americas Holdings, Inc.董事、北京[běijīng]中赫国安足球俱

        乐部责任公司[gōngsī]董事等。曾任中信证券股份公司[gōngsī]投资。银行部司理和司理、 A 股上

        市办公[bàngōng]室副主任[zhǔrèn]、风险节制部副总司理和执行。总司理、买卖与衍生品业务部、打算财政部、

        风险治理部、外洋业务及巩固收益业务行政卖力人、上海自贸试验区分[qūfēn]公司[gōngsī]卖力人。葛老师[xiānshēng]

        于 2007 年荣获天下。金融五一劳动[láodòng]奖章。

        杨冰老师[xiānshēng]:董事,硕士。现任中信证券股份公司[gōngsī]执行。委员。会委员。、资产治理业务行

        政卖力人。曾任中信证券股份公司[gōngsī]巩固收益部买卖员、资产治理业务投资。司理、资产管

        理业务投资。主管[zhǔguǎn]等。

        李一梅密斯。:董事、总司理,硕士。兼任证通股份公司[gōngsī]董事、中原基金(香港)有

        限公司[gōngsī]董事。曾任中原基金治理公司[gōngsī]副总司理、营销总监。、市场。总监。、基金营销部总经

        理,上海中原财富投资。治理公司[gōngsī]执行。董事、总司理等。

        张平老师[xiānshēng]:董事,博士。现任社科院研究所研究员。兼任民生通惠资产管

        理公司[gōngsī]及香港中航工业。董事。曾任社科院研究所研究室副主任[zhǔrèn]、

        增加室主任[zhǔrèn]、所长、副所长,国度金融与生长实行室副主任[zhǔrèn]等。

        张宏久老师[xiānshēng]:董事,硕士,现任北京[běijīng]市竞天公诚状师事务[shìwù]所合资人。兼任博天情况

        股份公司[gōngsī]及中信相信公司[gōngsī]董事,天下。状师协会外事委员。会及金融证券委员。

        会副主任[zhǔrèn],天下。侨联法令参谋委员。会委员。,商业仲裁委员。会、上海贸

        易仲裁委员。会及吉隆坡区域仲裁院仲裁人等。

        张礼卿老师[xiānshēng]:董事,博士,现任财经大学。金融传授(博导)、金融研

        究主任[zhǔrèn]。兼任保利地产、国美金融科技及瑞丰银行董事,全国学会。副会长,

        金融学会。副秘书长,干系[guānxì]学会。、都市金融学会。理事,金

        融学会。理事,鸿儒金融教诲基金会理事及学术。委员。会副主任[zhǔrèn],北京[běijīng]金融论坛学术。委

        员等。

        杨一夫老师[xiānshēng]:监事长,硕士。现任鲍尔公司[gōngsī]总裁。,卖力总部。鲍尔公司[gōngsī]

        ( Power Corporation of Canada)在的投资。勾当,兼任三川能源开辟。公司[gōngsī]董事、

        投资。协会理事。曾任金融公司[gōngsī](全国银行组织成员。)驻的代表[dàibiǎo],中原基金

        治理公司[gōngsī]董事等。

        杨维华老师[xiānshēng]:监事,硕士。现任中信证券股份公司[gōngsī]风险治理部 B 角(主持[zhǔchí]事情)。

        曾任中信证券股份公司[gōngsī]风险治理部总监。等。

        史本良老师[xiānshēng]:监事,硕士,注册管帐[kuàijì]师。现任中信证券股份公司[gōngsī]打算财政部 B 角。

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

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        曾任中信证券股份公司[gōngsī]打算财政部总监。等。

        汪贵华密斯。:监事,博士。现任中原基金治理公司[gōngsī]党委[dǎngwěi]委员。。曾任财务部科研所助

        理研究员、中关村证券股份公司[gōngsī]打算资金部总司理、中原基金治理公司[gōngsī]财政总监。等。

        李彬密斯。:监事,硕士。现任中原基金治理公司[gōngsī]合规部执行。总司理、信息[xìnxī]披露。卖力

        人。曾任中信证券股份公司[gōngsī]基金治理部项目司理、中信基金治理责任公司[gōngsī]监察审核

        部副总裁。、中原基金治理公司[gōngsī]法令监察部总监。等。

        宁晨新老师[xiānshēng]:监事,博士,编辑。现任中原基金治理公司[gōngsī]办公[bàngōng]室总监。、董事会

        秘书(兼)。曾任证券报社记者、编辑、办公[bàngōng]室主任[zhǔrèn]、副总编辑,政法大学。讲师等。

        张霄岭老师[xiānshēng]:副总司理,博士。现兼任中原基金(香港)公司[gōngsī]执行。官、石

        化贩卖股份公司[gōngsī]董事、清华大学。五道口金融特聘传授。曾任联邦储蓄委员。会(华

        盛顿总部。)学家、摩根士丹利(纽约总部。)名誉[xìnyòng]衍生品买卖模子风险主管[zhǔguǎn]、银监会

        银行羁系三部副主任[zhǔrèn]等。

        刘义老师[xiānshēng]:副总司理,硕士。现任中原基金治理公司[gōngsī]党委[dǎngwěi]委员。。曾任人民[rénmín]银行

        总行打算资金司副主任[zhǔrèn]科员、主任[zhǔrèn]科员,农业[nóngyè]生长银行总行信息[xìnxī]电脑部信息[xìnxī]处副处

        长(主持[zhǔchí]事情),中原基金治理公司[gōngsī]监事、党办主任[zhǔrèn]、养老[yǎnglǎo]金业务总监。,中原资本治理

        公司[gōngsī]执行。董事、总司理等。

        阳琨老师[xiānshēng]:副总司理、投资。总监。,硕士。现任中原基金治理公司[gōngsī]党委[dǎngwěi]委员。。曾任中

        国对外商业相信投资。公司[gōngsī]财政部部分司理,宝盈基金治理公司[gōngsī]基金司理,

        益民基金治理公司[gōngsī]投资。部部分司理,中原基金治理公司[gōngsī]股票投资。部副总司理等。

        周璇密斯。:督察长,硕士。现任中原基金治理公司[gōngsī]纪委书记[shūjì]。曾任中原基金治理有

        限公司[gōngsī]总司理;曾任职[rènzhí]于证监会、北京[běijīng]金融街建设。开辟。公司[gōngsī]。

        2、本基金基金司理

        蔡朝阳老师[xiānshēng],农业[nóngyè]大学。金融学硕士。曾任天相投资。参谋公司[gōngsī]、新华资产治理股

        份公司[gōngsī]研究员等。 2007 年 10 月参加中原基金治理公司[gōngsī],曾任研究员、基金司理助

        理、投资。司理、中原盈利夹杂型证券投资。基金基金司理( 2016 年 4 月 8 日至 2017 年 8 月 29

        日时代)等,现任中原基金治理公司[gōngsī]董事总司理,中原回报证券投资。基金基金司理( 2014

        年 5 月 28 日起任职[rènzhí])、中原回报二号证券投资。基金基金司理( 2014 年 5 月 28 日起任职[rènzhí])、

        中原稳盛机动设置夹杂型证券投资。基金基金司理( 2018 年 1 月 17 日起任职[rènzhí])、中原行业龙

        头夹杂型证券投资。基金基金司理( 2018 年 3 月 7 日起任职[rènzhí])。

        佟巍老师[xiānshēng],密歇根大学。工业。工程。、金融工程。硕士。曾任雷曼兄弟投资。公司[gōngsī]、

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        野村(香港)公司[gōngsī]布局化信贷买卖部买卖员等。 2009 年 1 月参加中原基金治理有

        限公司[gōngsī],曾任研究员、投资。司理、中原大盘证券投资。基金基金司理( 2015 年 2 月 27 日

        至 2017 年 5 月 2 日时代)、中原新锦安机动设置夹杂型证券投资。基金基金司理( 2016 年 9

        月 14 日至 2017 年 8 月 17 日时代)、中原新锦福机动设置夹杂型证券投资。基金基金司理( 2016

        年 9 月 14 日至 2017 年 8 月 17 日时代)、中原兴和夹杂型证券投资。基金基金司理( 2016 年 8

        月 18 日至 2018 年 1 月 17 日时代)、中原新锦源机动设置夹杂型证券投资。基金基金司理( 2016

        年 9 月 14 日至 2018 年 3 月 5 日时代)、中原行业夹杂型证券投资。基金( LOF)基金经

        理( 2017 年 5 月 2 日至 2018 年 7 月 30 日时代)等,现任股票投资。部总监。,中原新活力灵

        活设置夹杂型证券投资。基金基金司理( 2016 年 8 月 18 日起任职[rènzhí])、中原新锦程机动设置混

        合型证券投资。基金基金司理( 2016 年 9 月 14 日起任职[rènzhí])、中原设置夹杂型证券投资。基

        金基金司理( 2018 年 1 月 17 日起任职[rènzhí])、中原行业龙头夹杂型证券投资。基金基金司理( 2018

        年 7 月 24 日起任职[rènzhí])。

        陈伟彦老师[xiānshēng],厦门大学。学硕士。曾任华泰结合证券责任公司[gōngsī]研究员等。 2010

        年 3 月参加中原基金治理公司[gōngsī],曾任研究员、基金司理、中原新锦福机动设置夹杂

        型证券投资。基金基金司理( 2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8 月 17 日时代)、中原新锦安机动配

        置夹杂型证券投资。基金基金司理( 2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8 月 17 日时代)、中原回报证

        券投资。基金基金司理( 2015 年 11 月 19 日至 2017 年 8 月 29 日时代)、中原回报二号证券投

        资基金基金司理( 2015 年 12 月 14 日至 2017 年 8 月 29 日时代)、中原新锦源机动设置夹杂

        型证券投资。基金基金司理( 2017 年 3 月 7 日至 2018 年 3 月 5 日时代)、中原新锦泰机动配

        置夹杂型证券投资。基金基金司理( 2016 年 9 月 14 日至 2018 年 5 月 25 日时代)、中原新起

        航机动设置夹杂型证券投资。基金基金司理( 2016 年 9 月 14 日至 2018 年 7 月 30 日时代)等,

        现任股票投资。部总监。,中原新美丽机动设置夹杂型证券投资。基金基金司理( 2016 年 9 月 14

        日起任职[rènzhí])、中原新活力机动设置夹杂型证券投资。基金基金司理( 2017 年 3 月 7 日起任职[rènzhí])、

        中原新锦程机动设置夹杂型证券投资。基金基金司理( 2017 年 3 月 7 日起任职[rènzhí])、中原大盘精

        选证券投资。基金基金司理( 2017 年 5 月 2 日起任职[rènzhí])、中原盈利夹杂型证券投资。基金基金经

        理( 2017 年 8 月 29 日起任职[rènzhí])、中原行业龙头夹杂型证券投资。基金基金司理( 2018 年 7 月

        24 日起任职[rènzhí])。

        3、 本公司[gōngsī]股票投资。抉择[juéyì]委员。会

        主任[zhǔrèn]:阳琨老师[xiānshēng],中原基金治理公司[gōngsī]副总司理、投资。总监。,基金司理。

        成员。:李一梅密斯。,中原基金治理公司[gōngsī]董事、总司理。

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        孙彬老师[xiānshēng],中原基金治理公司[gōngsī]总司理,董事总司理,基金司理。

        郑煜密斯。,中原基金治理公司[gōngsī]总司理,董事总司理,基金司理。

        蔡朝阳老师[xiānshēng],中原基金治理公司[gōngsī]董事总司理,基金司理。

        郑晓辉老师[xiānshēng],中原基金治理公司[gōngsī]股票投资。部执行。总司理,基金司理。

        王怡欢密斯。,中原基金治理公司[gōngsī]股票投资。部执行。总司理,基金司理。

        董阳阳老师[xiānshēng],中原基金治理公司[gōngsī]股票投资。部执行。总司理,基金司理。

        4、职员之间不存在。嫡亲属干系[guānxì]。

        (三)基金治理人的职责

        1、依法召募资金,打点或者委托。经国务院证券监视治理机构认定的机构代为打点

        基金份额[fèné]的发售、申购、赎回和挂号事宜[shìyí]。

        2、打点基金案手续。。

        3、对所治理的差异。基金产业划分[huáfēn]担理、划分[huáfēn]记账,举行证券投资。。

        4、凭据基金条约的约定基金收益分派方案,向基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人分派收益。

        5、举行基金管帐[kuàijì]核算并体例基金财政管帐[kuàijì]告诉。

        6、体例中期和基金告诉。

        7、谋略并告示基金资产净值,基金份额[fèné]申购、赎回价钱。

        8、打点与基金产业治理业务勾当的信息[xìnxī]披露。事项[shìxiàng]。

        9、召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会。

        10、保留[bǎoliú]基金产业治理业务勾当的记载、账册、报表。和资料。

        11、以基金治理人,代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]行使诉讼权力或者尝试。法令活动。

        12、国务院证券监视治理机构划定的职责。

        (四)基金治理人许可

        1、本基金治理人将按照基金条约的划定,凭据招募[zhāomù]说明书列明的投资。方针、计策及限

        制等全权处置本基金的投资。。

        2、本基金治理人不从事[cóngshì]违背《 中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]证券法》的活动,并创建节制

        制度[zhìdù],采用步调,防止违背《 中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]证券法》活动的产生。

        3、本基金治理人不从事[cóngshì]违背《基金法》的活动,并创建节制制度[zhìdù],采用

        步调,包管[bǎozhèng]基金产业不消于投资。或者勾当:

        ( 1)承销证券。

        ( 2) 违背规他人贷款或者提供担保[dānbǎo]。

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        12

        ( 3)从事[cóngshì]肩负无穷责任的投资。。

        ( 4) 向基金治理人、基金托管人出资[chūzī]。

        ( 5)从事[cóngshì]黑幕买卖、利用证券买卖价钱及不合法的证券买卖勾当。

        ( 6)法令、行政律例和国务院证券监视治理机构划定克制的勾当。

        基金治理人运用基金财发生意基金治理人、基金托管人及其控股股东、节制人或者

        与其有干系[guānxì]的公司[gōngsī]刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事[cóngshì]关联[guānlián]交

        易的,该当切合基金的投资。方针和投资。计策,遵循基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]优先[yōuxiān]原则,提防好处[lìyì]

        辩论[chōngtū],创建审批。和评估,凭据市场。价钱执行。。买卖必需事先[shìxiān]

        获得基金托管人的赞成,并按法令律例予以[yǔyǐ]披露。。关联[guānlián]买卖应提交基金治理人董事会审

        议,并经由三分之二的董事通过。基金治理人董事会应至少每半年对关联[guānlián]买卖事项[shìxiàng]

        举行检察。。

        法令律例或羁系部分修改[xiūgǎi]或撤销克制活动,如合用于本基金,则本基金投资。不再受

        克制活动限定。基金治理人经与基金托管人协商并推行恰当法式后,本基金投资。按

        照新颁布的法令律例或羁系划定执行。。

        4、本基金治理人将增强职员治理,强化。操守,督促和束缚员工遵守国度法令、

        律例及行业,诚恳名誉[xìnyòng]、勤勉尽责,不从事[cóngshì]活动:

        ( 1)将其产业或者他人产业混同于基金产业从事[cóngshì]证券投资。。

        ( 2)不地看待其治理的差异。基金产业。

        ( 3)使用基金产业为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的第三人牟取好处[lìyì]。

        ( 4)向基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人违规许可收益或者肩负丧失。

        ( 5)依照法令、行政律例划定,由国务院证券监视治理机构划定克制的活动。

        5、基金司理许可

        ( 1)依照法令、律例和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人谋取

        好处[lìyì]。

        ( 2)不使用职务之便为本身、被代理人、被代表[dàibiǎo]人、受雇人或第三人谋取不

        当好处[lìyì]。

        ( 3)不泄露在任职[rènzhí]时代知悉的证券、基金的奥秘,尚未依法果真的基金投资。

        内容[nèiróng]、基金投资。打算等信息[xìnxī]。

        (五)基金治理人的节制制度[zhìdù]

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        基金治理人按照性原则、性原则、性原则、互相制约[zhìyuē]原则、防火墙原则和

        本钱。收益原则创建了一套对照完备的节制。该节制由业务治理制度[zhìdù]

        及响应的业务处置、节制法式构成,包罗节制情况、风险评估、节制勾当、信息[xìnxī]、

        监控等要素。公司[gōngsī]已经通过了ISAE3402(《鉴证业务准则第3402号》)认证,得到

        无保存意见。的节制设计性及运行性的告诉。

        1、节制情况

        优秀的节制情况包罗的公司[gōngsī]管理、的监视治理、的组织布局和的节制

        ( 1)公司[gōngsī]引入了董事制度[zhìdù],今朝有董事3名。董事会下设审计。委员。会等委

        员会。公司[gōngsī]治理层设立了投资。抉择[juéyì]委员。会、风险治理委员。会等委员。会。

        ( 2)公司[gōngsī]各部分之间授权。分工[fēngōng],既彼此互助,又彼此查对和制衡,形成。了合

        理的组织布局。

        ( 3)公司[gōngsī]坚持妥当谋划和运作,重视员工的合规遵法意识。和道德的培育,并

        举行一连教诲。

        2、风险评估

        公司[gōngsī]各层面和各业务部分在的方针后,对影响。方针实现。的风险身分举行分解。

        对付控风险,风险评估的目标是决策是否肩负该风险或削减业务;对付可控风险,

        风险评估的目标是分解怎样通过制度[zhìdù]部署来节制风险水平。风险评估还包罗各业务部分对日

        常事情中新泛起的风险举行再评估并响应的制度[zhìdù],以及新业务设计进程中评估风险

        并拟定[zhìdìng]风险节制制度[zhìdù]。

        3、节制勾当

        公司[gōngsī]对投资。、管帐[kuàijì]、手艺体系和人力[rénlì]资源等业务拟定[zhìdìng]了严酷的节制制度[zhìdù]。在业务管

        理制度[zhìdù]上,做到了业务操作流程的、和尺度化,并要求完备的记载、保留[bǎoliú]和严酷的

        检查、复核;在岗亭责任制度[zhìdù]上,岗亭分工[fēngōng]、职责,不相容的职务、岗亭分手

        配置,互相检查、互相制约[zhìyuē]。

        ( 1)投资。节制制度[zhìdù]

        投资。抉择[juéyì]委员。会是公司[gōngsī]的最高投资。抉择[juéyì]机构,卖力资产设置和投资。抉择[juéyì]等;基金

        司理小组。卖力在投资。抉择[juéyì]委员。会资产设置上举行构建,基金司理向导基金司理小组。

        在基金条约和投资。抉择[juéyì]权限局限内举行投资。运作;买卖治理部卖力全部买卖的集中执行。。

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        ①投资。抉择[juéyì]与执行。相分手。投资。治理抉择[juéyì]职能和买卖执行。职能严酷断绝,实施集中交

        易制度[zhìdù],创建和的买卖分派制度[zhìdù],确保各投资。享有[xiǎngyǒu]的买卖执行。机遇。

        ②投资。授权。节制。创建的投资。抉择[juéyì]授权。制度[zhìdù],防止越权抉择[juéyì]。 投资。抉择[juéyì]委员。会负

        责制订[zhìdìng]基金投资。的久期和类属设置政策;基金司理小组。在投资。抉择[juéyì]委员。会的局限内,

        卖力与尝试。投资。计策、创建和调解投资。组归并下达投资。指令[zhǐlìng], 对付高出投资。权限的操作

        必要经由严酷的审批。法式;买卖治理部依据[yījù]基金司理或基金司理授权。的小组。成员。的指令[zhǐlìng]卖力

        买卖执行。。

        ③警示性节制。凭据律例或公司[gōngsī]划定配置各种资产投资。比例的预警线,买卖体系在投

        资比例到达限定比例前的某一数值时预警。

        ④克制性节制。按照法令、律例和公司[gōngsī]划定,基金克制投资。受限定的证券并克制从

        事受限定的活动。买卖体系通过的设定,对克制举行提醒和限定。

        ⑤多重监控和反馈。买卖治理部对投资。活动举行监控;风险治理部举行事中的监

        控;监察审核部分举行过后的监控。在监控中如发明景象。将反馈并督促调解。

        ( 2)管帐[kuàijì]节制制度[zhìdù]

        ①创建了基金管帐[kuàijì]的事情制度[zhìdù]及响应的操作和节制规程,确保管帐[kuàijì]业务有章可循。

        ②凭据互相制约[zhìyuē]原则,创建了基金管帐[kuàijì]业务的复核制度[zhìdù]以及与托管人业务的互相核

        查监视制度[zhìdù]。

        ③为了提防基金管帐[kuàijì]在资金头寸治理上泛起透支风险,拟定[zhìdìng]了资金头寸治理制度[zhìdù]。

        ④拟定[zhìdìng]了的档案保管和财政交代制度[zhìdù]。

        ( 3)手艺体系节制制度[zhìdù]

        为包管[bǎozhèng]手艺体系的安详不变运行,公司[gōngsī]对硬件设的安详运行、数据传输[chuánshū]与收集安详

        治理、软硬件的维护、数据的份、信息[xìnxī]手艺职员操作治理、危急处置等方面都拟定[zhìdìng]了

        的制度[zhìdù]。

        ( 4)人力[rénlì]资源治理制度[zhìdù]

        公司[gōngsī]创建了的雇用[zhāopìn]解聘制度[zhìdù]、培训制度[zhìdù]、查核制度[zhìdù]、薪酬制度[zhìdù]等人事[rénshì]治理制度[zhìdù],

        确保人力[rénlì]资源的治理。

        ( 5)监察制度[zhìdù]

        公司[gōngsī]设立了监察部分,卖力公司[gōngsī]的法令事务[shìwù]和监察事情。监察制度[zhìdù]包罗违规活动的调

        查法式和处置制度[zhìdù],以及对员工活动的监察。

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        ( 6)反洗钱制度[zhìdù]

        公司[gōngsī]设立了反洗钱事情小组。作为[zuòwéi]反洗钱事情的机构,职院责反洗钱和

        反恐融资合规治理事情;各部分设立了反洗钱岗亭,配反洗钱卖力职员。除创建

        反洗钱组织外,公司[gōngsī]还拟定[zhìdìng]了《反洗钱事情节制制度[zhìdù]》及业务操作规程,确保

        依法推行金融机构反洗钱。

        4、信息[xìnxī]

        公司[gōngsī]创建了办公[bàngōng]化信息[xìnxī]体系与业务汇报,通过创建的信息[xìnxī]交换渠道,

        公司[gōngsī]员工及治理职员了解与其职责的信息[xìnxī],信息[xìnxī]送交恰当的职员举行

        处置。今朝公司[gōngsī]业务均已做到了办公[bàngōng]化,差其余职赠据其业务性子及层级具有[jùyǒu]差其余

        权限。

        5、监控

        公司[gōngsī]设立了于各业务部分的审核部分,通过或不定[bùdìng]期检查,评价公司[gōngsī]控

        制制度[zhìdù]性、完性和性,监视公司[gōngsī]各项节制制度[zhìdù]的执行。景象。,确保公司[gōngsī]各项经

        营治理勾当的运行。

        6、基金治理人关于节制的声明

        ( 1)本公司[gōngsī]确知创建、尝试。和维持节制制度[zhìdù]是本公司[gōngsī]董事会及治理层的责任。

        ( 2)关于节制的披露。、。

        ( 3)本公司[gōngsī]许可将按照市场。情况的变化及公司[gōngsī]的生长不绝节制制度[zhìdù]。

        四、基金托管人

        (一)基金托管情面形。

        1、景象。

        名称:建设。银行股份公司[gōngsī](简称“建设。银行”)

        住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。25号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区闹市口大街。1号院1号楼

        代表[dàibiǎo]人:田

        建立时间: 2004年9月17日

        组织情势。:股份公司[gōngsī]

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        注册资本:人民[rénmín]币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

        存续时代:一连谋划

        基金托管资格批文及文号:证监会证监基字[1998]12号

        接洽人:田青

        接洽电话: 010-67595096

        建设。银行建立于1954年10月,是一家海内领先、的股份制银行,

        总部。设在北京[běijīng]。本行于2005年10月在香港结合买卖所挂牌上市[shàngshì](股票代码[dàimǎ]939),于2007年9月

        在上海证券买卖所挂牌上市[shàngshì](股票代码[dàimǎ]601939)。

        2017年6月末,本团体资产总额。216,920.67亿元,较上年尾增添7,283.62亿元,增幅3.47%。

        上半年,本团体实现。利润[lìrùn]总额。1,720.93亿元,较上年同期增加1.30%;净利润[lìrùn]较上年同期增

        长3.81%至1,390.09亿元,红利实现。安稳增加。

        2016年,本团体得到国机构授予。的100余项奖项。荣获《钱币》

        “ 2016银行”,《举世金融》“ 2016耗损者银行”、“ 2016亚太区流

        动性治理银行”,《机构投资。者》“人民[rénmín]币化服务钻石奖”,《银行家》“最

        佳零售银行奖”及银行业协会“最具责任金融机构剑本团体在《银

        行家》 2016年“全国银行1000强排名”中,以一级资本总额。继承位列第2;在《财

        富》 2016年全国500强排名第22位。

        建设。银行总行设资产托管业务部,下设处、基金市场。处、证券资产市场。处、

        理财相信股权市场。处、 QFII托管处、养老[yǎnglǎo]金托管处、清理处、核算处、跨境托管运营处、监

        督审核处等10个职能处室,在上海设有投资。托管服务上海份,共有员工220余人。自

        2007年起,托管部持续礼聘管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所对托管业务举行节制审计。,并已经成为。常

        规化的内控事情手段。。

        2、职员景象。

        纪伟,资产托管业务部总司理,曾在建设。银行南通分行[fēnxíng]、总行打算财政部、信

        贷谋划部任职[rènzhí],并在总行公司[gōngsī]业务部、投资。托管业务部、授信审批。部担当[dānrèn]向导职务。其拥有[yōngyǒu]

        八年托管从业[cóngyè]经验,各项托管业务,具有[jùyǒu]丰硕的客户。服务和业务治理履历。

        龚毅,资产托管业务部副总司理,曾就职于建设。银行北京[běijīng]市分行[fēnxíng]部、营业部并

        担当[dānrèn]副行长,历久从事[cóngshì]信贷业务和团体客户。业务等事情,具有[jùyǒu]丰硕的客户。服务和业务治理经

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        验。

        郑绍平,资产托管业务部副总司理,曾就职于建设。银行总行投资。部、委托。代理部、

        客户。部,历久从事[cóngshì]客户。服务、信贷业务治理等事情,具有[jùyǒu]丰硕的客户。服务和业务治理经

        验。

        黄秀莲,资产托管业务部副总司理,曾就职于建设。银行总行管帐[kuàijì]部,历久从事[cóngshì]托管

        业务治理等事情,具有[jùyǒu]丰硕的客户。服务和业务治理履历。

        原玎,资产托管业务部副总司理,曾就职于建设。银行总行业务部,历久从事[cóngshì]海

        外机构及外洋业务治理、境汇业务治理、海外金融机构客户。营销拓展[tuòzhǎn]等事情,具有[jùyǒu]丰硕

        的客户。服务和业务治理履历。

        3、基金托管业务谋划景象。

        作为[zuòwéi]海内首批创办证券投资。基金托管业务的银行,建设。银行一贯秉持“以客户。

        为”的谋划理念,不绝增强风险治理和节制,严酷推行托管人的各项职责,维

        护资产持有[chíyǒu]人的权益,为资产委托。人提供高质量的托管服务。经由生长,

        建设。银行托管资产不绝扩大。,托管业务品种不绝增添,已形成。包罗证券投资。基金、社保

        基金、资金、养老[yǎnglǎo]账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业[qǐyè]年金等产物在内的托管业务

        ,是今朝海内托管业务品种最的银行之一。遏制2017年二末,建设。银

        行已托管759只证券投资。基金。建设。银行高效的托管服务能力和业务,赢得了

        业内的认同。建设。银行持续11年得到《托管人》、《财资》、《举世金融》“中

        国托管银行”、“次托管银行”、“托管专家[zhuānjiā]——QFII”等奖项,并在2016

        年被《举世金融》评为市场。唯逐一家“托管银行”。

        (二)基金托管人的节制制度[zhìdù]

        1、节制方针

        作为[zuòwéi]基金托管人,建设。银行严酷遵守国度托管业务的法令律例、行业羁系规章

        和本行内治理划定,遵法谋划、运作、严酷监察,确保业务的妥当运行,包管[bǎozhèng]基金

        产业的安详完备,确保信息[xìnxī]的、、完备、,呵护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权

        益。

        2、节制组织布局

        建设。银行设有风险与内控治理委员。会,卖力全行风险治理与节制事情,对托管

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        业务风险节制事情举行检查指导[zhǐdǎo]。资产托管业务部配了内控合规职院责托管业务的

        内控合规事情,具有[jùyǒu]行使内控合规事情权柄和能力。

        3、节制制度[zhìdù]及步调

        资产托管业务部具[jùbèi]体系、的制度[zhìdù]节制,创建了治理制度[zhìdù]、节制制度[zhìdù]、岗亭职

        责、业务操作流程,包管[bǎozhèng]托管业务的操作温和利举行;业务职员具[jùbèi]从业[cóngyè]资格;业

        务治理严酷实施复核、考核。、检查制度[zhìdù],授权。事情实施集中节制,业务印章按规程保管、存

        放、哄骗[shǐyòng],账户资料严酷保管,制约[zhìyuē]严酷;业务操作区配置,关闭治理,尝试。

        音像监控;业务信息[xìnxī]由信息[xìnxī]披露。人卖力,防止泄密;业务实[wùshí]现化操作,防止事

        故的产生,手艺体系完备、。

        (三)基金托管人对基金治理人运作基金举行监视的方式和法式

        1、监视方式

        依照《基金法》及其律例和基金条约的约定,监视所托管基金的投资。运作。使用自

        行开辟。的“新一代[yīdài]托管监视子体系”,严酷凭据法令律例以及基金条约划定,对基

        金治理人运作基金的投资。比例、投资。局限、投资。等景象。举行监视。在为基金投资。运

        作所提供的基金清理和核算服务环节中,对基金治理人发送的投资。指令[zhǐlìng]、基金治理人对各基

        金用度的提取与开支。景象。举行检查监视。

        2、监视流程

        ( 1)每事情日定时通过新一代[yīdài]托管监视子体系,对各基金投资。运作比例节制等情

        况举行监控,如发明投资。景象。,向基金治理人举行风险提醒,与基金治理人举行景象。核

        实,督促其纠正,若有事项[shìxiàng]告诉证监会。

        ( 2)收到基金治理人的划款指令[zhǐlìng]后,对指令[zhǐlìng]要素等内容[nèiróng]举行核查。

        ( 3)按照基金投资。运作监视景象。,编写基金投资。运作监视告诉,对各基金投资。运

        作的合规性和投资。性等方面举行评价,报送证监会。

        ( 4)通过手艺或非手艺手段。发明基金涉嫌违规买卖,电话或要求基金治理人举行

        表白或举证,并告诉证监会。

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        五、服务机构

        (一) 基金份额[fèné]发售机构

        1、 直销机构:中原基金治理公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市顺义区天竺空港工业。区A区

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。33号通泰大厦。B座8层

        代表[dàibiǎo]人: 杨明辉

        客户。服务电话: 400-818-6666

        传真[chuánzhēn]: 010-63136700

        接洽人: 张德根

        网址:

        2、代销机构

        ( 1)工商银行股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区再起门内大街。55号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区再起门内大街。55号

        代表[dàibiǎo]人:易会满

        客户。服务电话: 95588

        传真[chuánzhēn]: 010-66107914

        接洽人:王佺

        网址:

        ( 2)银行股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区再起门内大街。1号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区再起门内大街。1号

        代表[dàibiǎo]人:陈四清

        电话: 010-66596688

        传真[chuánzhēn]: 010-66593777

        接洽人:客户。服务

        网址:

        客户。服务电话: 95566

        ( 3)建设。银行股份公司[gōngsī]

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        住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。25号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区闹市口大街。1号院1号楼

        代表[dàibiǎo]人:田

        客户。服务电话: 95533

        传真[chuánzhēn]: 010-66275654

        接洽人:王嘉朔

        网址:

        ( 4)交通[jiāotōng]银行股份公司[gōngsī]

        住所:上海市浦东新区银城188号

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区银城188号

        代表[dàibiǎo]人:彭纯

        电话: 021-58781234

        传真[chuánzhēn]: 021-58408483

        接洽人:王菁

        网址:

        客户。服务电话: 95559

        ( 5)招商[zhāoshāng]银行股份公司[gōngsī]

        住所:深圳市深南大道。7088号招商[zhāoshāng]银行大厦。

        办公[bàngōng]地点:深圳市深南大道。7088号招商[zhāoshāng]银行大厦。

        代表[dàibiǎo]人:李建红

        电话: 0755-83198888

        传真[chuánzhēn]: 0755-83195109

        接洽人:邓炯鹏

        网址:

        客户。服务电话: 95555

        ( 6)中信银行股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市东城区向阳门北大街。8号富华大厦。C座

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市东城区向阳门北大街。8号富华大厦。C座

        代表[dàibiǎo]人:李庆萍

        电话: 010-65556689

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        传真[chuánzhēn]: 010-65550827

        接洽人:方爽

        网址: bank.ecitic.com

        客户。服务电话: 95558

        ( 7)上海浦东生长银行股份公司[gōngsī]

        住所:上海市中山东。一路12号

        办公[bàngōng]地点:上海市北京[běijīng]东路689号

        代表[dàibiǎo]人:高国富

        电话: 021-61618888

        传真[chuánzhēn]: 021-63602431

        接洽人:高天、汤嘉惠

        网址:

        客户。服务电话: 95528

        ( 8)兴业银行股份公司[gōngsī]

        住所:福州市湖东路154号

        办公[bàngōng]地点:福州市湖东路154号

        代表[dàibiǎo]人:高建平

        电话: 0591-87839338

        传真[chuánzhēn]: 0591-87841932

        接洽人:梁曦

        网址:

        客户。服务电话: 95561

        ( 9)光大银行股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区桥大街。25号、甲25号光大

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区桥大街。25号、甲25号光大

        代表[dàibiǎo]人:李晓鹏

        电话: 010-63636153

        传真[chuánzhēn]: 010-63639709

        接洽人:朱红

        网址:

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        客户。服务电话: 95595

        ( 10)民生银行股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区再起门内大街。2号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区再起门内大街。2号

        代表[dàibiǎo]人:董文标

        客户。服务电话: 95568

        传真[chuánzhēn]: 010-57092611

        接洽人:董云巍

        网址:

        ( 11)青岛银行股份公司[gōngsī]

        住所:青岛市市南区香港68号华普大厦。

        办公[bàngōng]地点:青岛市市南区香港68号华普大厦。

        代表[dàibiǎo]人:郭少泉

        电话: 0532-85709749

        传真[chuánzhēn]: 0532-85709839

        接洽人:赵蓓蓓

        网址:

        客户。服务电话: 96588(青岛)、 400-669-6588(天下。)

        ( 12)浙商银行股份公司[gōngsī]

        住所:浙江省杭州市下城区庆春路288号

        办公[bàngōng]地点:浙江省杭州市下城区庆春路288号

        代表[dàibiǎo]人:张达洋

        电话: 0571-87659546

        传真[chuánzhēn]: 0571-87659188

        接洽人:毛真海

        网址:

        客户。服务电话: 95527

        ( 13)南京银行股份公司[gōngsī]

        住所:南京市白下区淮海路50号

        办公[bàngōng]地点:南京市白下区淮海路50号

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        代表[dàibiǎo]人:林复

        电话: 025-84544021

        传真[chuánzhēn]: 025-84544129

        接洽人:翁俊

        网址:

        客户。服务电话: 400-889-6400

        ( 14)江苏银行股份公司[gōngsī]

        住所:南京市洪武北路55号

        办公[bàngōng]地点:南京市洪武北路55号

        代表[dàibiǎo]人:黄志伟

        电话: 025-58588167

        传真[chuánzhēn]: 025-58588164

        接洽人:田春慧

        网址:

        客户。服务电话: 95319

        ( 15)河北银行股份公司[gōngsī]

        住所:河北省石家庄市北大街。28号

        办公[bàngōng]地点:河北省石家庄市北大街。28号

        代表[dàibiǎo]人:乔志强

        电话: 0311-88627522

        传真[chuánzhēn]: 0311-88627027

        接洽人:王栋

        网址:

        客户。服务电话: 400-612-9999

        ( 16)西安银行股份公司[gōngsī]

        住所:陕西省西安市高新路60号

        办公[bàngōng]地点:陕西省西安市高新路60号

        代表[dàibiǎo]人:郭军

        电话: 029-88992881

        传真[chuánzhēn]: 029-88992475

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        24

        接洽人:白智

        网址:

        客户。服务电话: 400-869-6779

        ( 17)厦门银行股份公司[gōngsī]

        住所:厦门市湖滨北路101号银行大厦。

        办公[bàngōng]地点:厦门市湖滨北路101号银行大厦。

        代表[dàibiǎo]人:吴世群

        电话: 0592-5337315

        传真[chuánzhēn]: 0592-5061952

        接洽人:许蓉芳

        网址:

        客户。服务电话: 400-858-8888

        ( 18)苏州银行股份公司[gōngsī]

        住所:江苏省苏州市工业。园区钟园路728号

        办公[bàngōng]地点:江苏省苏州市工业。园区钟园路728号

        代表[dàibiǎo]人:王兰凤

        电话: 0512-69868389

        接洽人:项喻楠

        网址:

        客户。服务电话: 96067

        ( 19)华夏[zhōngyuán]银行股份公司[gōngsī]

        住所:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

        办公[bàngōng]地点:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

        代表[dàibiǎo]人:窦荣兴

        电话: 0371-85517710

        传真[chuánzhēn]: 0371-85519869

        接洽人:牛映雪

        网址:

        客户。服务电话: 95186

        ( 20)天相投资。参谋公司[gōngsī]

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        25

        住所:北京[běijīng]市西城区金融街19号富凯大厦。B座701

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区新街口外大街。28号C座5层

        代表[dàibiǎo]人:林义相

        电话: 010-66045529

        传真[chuánzhēn]: 010-66045518

        接洽人:尹伶

        网址:

        客户。服务电话: 010-66045678

        ( 21)鼎信汇金(北京[běijīng])投资。治理公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市海淀区太月园3号楼5层521室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市海淀区太月园3号楼5层521室

        代表[dàibiǎo]人:齐凌峰

        电话: 010-82050520

        传真[chuánzhēn]: 010-82086110

        接洽人:阮志凌

        网址:

        客户。服务电话: 400-158-5050

        ( 22)深圳市新兰德证券投资。咨询公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。35号企业[qǐyè]大厦。C座9层

        代表[dàibiǎo]人:陈操

        电话: 010-63130889-8369

        传真[chuánzhēn]: 010-58325282

        接洽人:刘宝文

        网址: 8.jrj.com.cn

        客户。服务电话: 400-850-7771

        ( 23)上海挖财基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:(上海)商业试验区杨高南路799号5层01、 02、 03室

        办公[bàngōng]地点:(上海)商业试验区杨高南路799号5层01、 02、 03室

        代表[dàibiǎo]人:胡燕亮

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        26

        电话: 021-50810687

        传真[chuánzhēn]: 021-58300279

        接洽人:李娟

        网址:

        客户。服务电话: 021-50810673

        ( 24)诺亚正行基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

        办公[bàngōng]地点:上海市杨浦区昆明路508号北美广场。B座12楼

        代表[dàibiǎo]人:汪静波

        电话: 021-38509680

        传真[chuánzhēn]: 021-38509777

        接洽人:张裕

        网址:

        客户。服务电话: 400-821-5399

        ( 25)深圳众禄基金贩卖股份公司[gōngsī]

        住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦。8楼801

        办公[bàngōng]地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦。8楼801

        代表[dàibiǎo]人:薛峰

        电话: 0755-33227950

        传真[chuánzhēn]: 0755-33227951

        接洽人:童彩平

        网址:

        客户。服务电话: 4006-788-887

        ( 26)上海每天。基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

        办公[bàngōng]地点:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

        代表[dàibiǎo]人:着实

        电话: 021-54509998-7019

        传真[chuánzhēn]: 021-64385308

        接洽人:潘世友

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        网址:

        客户。服务电话: 400-181-8188

        ( 27)上海好买基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市虹口区场685弄37号4号楼449室

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区浦东南[dōngnán]路1118号鄂尔多斯大厦。903~906室

        代表[dàibiǎo]人:杨文斌

        电话: 021-20613635

        传真[chuánzhēn]: 021-68596916

        接洽人:胡锴隽

        网址:

        客户。服务电话: 400-700-9665

        ( 28)蚂蚁(杭州)基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区东三环1号举世金融西塔14层

        代表[dàibiǎo]人:陈柏青

        电话: 18205712248

        接洽人:韩爱彬

        网址:

        客户。服务电话: 95188

        ( 29)上海长量基金贩卖投资。参谋公司[gōngsī]

        住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区浦东大道。555号裕景B座16层

        代表[dàibiǎo]人:张跃伟

        电话: 021-20691832

        传真[chuánzhēn]: 021-20691861

        接洽人:黄辉

        网址:

        客户。服务电话: 400-820-2899

        ( 30)浙江同花顺基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦。903室

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        办公[bàngōng]地点:浙江省杭州市翠柏路7号杭州商务财产园2号楼2楼

        代表[dàibiǎo]人:凌顺平

        电话: 0571-88911818-8653

        传真[chuánzhēn]: 0571-88910240

        接洽人:胡璇

        网址:

        客户。服务电话: 400-877-3772

        ( 31)北京[běijīng]展恒基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市顺义区后沙峪镇安富街6号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区华严北里2号民建大厦。6层

        代表[dàibiǎo]人:闫振杰

        电话: 010-62020088-6006

        传真[chuánzhēn]: 010-62020355

        接洽人:翟飞飞

        网址:

        客户。服务电话: 400-888-6661

        ( 32)上海利得基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

        办公[bàngōng]地点:上海市虹口区东台甫路1098号53楼

        代表[dàibiǎo]人:沈继伟

        电话: 021-50583533

        传真[chuánzhēn]: 021-61101630

        接洽人:曹怡晨

        网址:

        客户。服务电话: 400-067-6266

        ( 33)浙江金观诚基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦。) 1幢10楼1001室

        办公[bàngōng]地点:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦。一楼金观诚财富

        代表[dàibiǎo]人:徐黎云

        电话: 0571-88337717

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        传真[chuánzhēn]: 0571-88337666

        接洽人:孙成岩

        网址:

        客户。服务电话: 400-068-0058

        ( 34)北京[běijīng]创金启富投资。治理公司[gōngsī]

        住所: 北京[běijīng]市西城区民丰胡同31号5号楼215A

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区民丰胡同31号5号楼215A

        代表[dàibiǎo]人:梁蓉

        电话: 010-66154828-809

        传真[chuánzhēn]: 010-88067526

        接洽人:张晶晶

        网址:

        客户。服务电话: 400-6262-818

        ( 35)宜信普泽(北京[běijīng])基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区开国路88号9号楼15层1809

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区开国路88号SOHO城C座18层1809

        代表[dàibiǎo]人:沈伟桦

        电话: 010-52855713

        传真[chuánzhēn]: 010-85894285

        接洽人:程刚

        网址:

        客户。服务电话: 400-609-9200

        ( 36)南京苏宁基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:南京市玄武区苏宁大道。1-5号

        办公[bàngōng]地点:南京市玄武区苏宁大道。苏宁总部。

        代表[dàibiǎo]人:刘汉青

        电话: 025-66996699-887226

        传真[chuánzhēn]: 025-66008800-887226

        接洽人:王峰

        网址:

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        客户。服务电话: 95177

        ( 37)通华财富(上海)基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪[shìjì]金融广场。9楼

        代表[dàibiǎo]人:马刚

        电话: 021-60818757、 13916871276

        传真[chuánzhēn]: 021-60818280

        接洽人:周晶

        网址:

        客户。服务电话: 400-669-5156

        ( 38)北京[běijīng]恒天明泽基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市手艺开辟。区宏达北路10号五层5122室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区东三环20号成功A座23层

        代表[dàibiǎo]人:梁越

        电话: 13501068175

        传真[chuánzhēn]: 010-56810630

        接洽人:马鹏程

        网址:

        客户。服务电话: 400-898-0618

        ( 39)北京[běijīng]汇成基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市海淀区中关村大街。11号11层1108

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市海淀区中关村大街。11号11层1108

        代表[dàibiǎo]人:王伟刚

        电话: 010-56282140

        传真[chuánzhēn]: 010-62680827

        接洽人:丁向坤

        网址:

        客户。服务电话: 400-619-9059

        ( 40)北京[běijīng]晟视世界投资。治理公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

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        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区朝外大街。甲6号万通D座21层

        代表[dàibiǎo]人:蒋煜

        电话: 010-58170806

        传真[chuánzhēn]: 010-58170910

        接洽人:蒋煜

        网址:

        客户。服务电话: 010-58170761

        ( 41)北京[běijīng]植信基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市密云县郁勃南路8号院2号楼106-67

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区盛世龙源国食苑10号楼

        代表[dàibiǎo]人:杨纪峰

        客户。服务电话: 400-680-2123

        接洽人:陶翰辰

        网址:

        ( 42)北京[běijīng]新浪仓石基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市海淀区东北[dōngběi]旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2地块新浪总部。科

        研楼5层518室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市海淀区东北[dōngběi]旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2地块新浪总

        部科研楼5层518室

        代表[dàibiǎo]人:李昭琛

        电话: 010-60619607

        传真[chuánzhēn]: 010-62676582

        接洽人:付文红

        网址:

        客户。服务电话: 010-62675369

        ( 43)上海万得基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:(上海)商业试验区福山路33号11楼B座

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦。11楼

        代表[dàibiǎo]人:王廷富

        电话: 021-50712782

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        传真[chuánzhēn]: 021-50710161

        接洽人:徐亚丹

        网址:

        客户。服务电话: 400-821-0203

        ( 44)凤凰[fènghuáng]金信(银川)基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:宁夏回族区银川市金凤区阅海湾商务区万寿路142号14层1402 ( 750000)

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区紫月路18号院朝来高科技财产园18号楼( 100000)

        代表[dàibiǎo]人:程刚

        电话: 010-58160168

        传真[chuánzhēn]: 010-58160173

        接洽人:张旭

        网址:

        客户。服务电话: 400-810-5919

        ( 45)上海联泰资产治理公司[gōngsī]

        住所:(上海)商业试验区富特北路277号3层310室

        办公[bàngōng]地点:上海市长。宁区福泉北路518号8座3层

        代表[dàibiǎo]人:燕斌

        电话: 15201924977

        传真[chuánzhēn]: 021-52975270

        接洽人:兰敏

        网址:

        客户。服务电话: 400-166-6788

        ( 46)泰诚财富基金贩卖(大连)公司[gōngsī]

        住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

        办公[bàngōng]地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

        代表[dàibiǎo]人:林卓

        电话: 0411-88891212-327

        传真[chuánzhēn]: 0411-84396536

        接洽人:姜焕洋

        网址:

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        客户。服务电话: 400-6411-999

        ( 47)上海基煜基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路[gōnglù]1800号2号楼6153室(上海泰和生长区)

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区银城488号金融大厦。1503室

        代表[dàibiǎo]人:王翔

        电话: 021-35385521*210

        传真[chuánzhēn]: 021-55085991

        接洽人:蓝杰

        网址:

        客户。服务电话: 400-820-5369

        ( 48)上海中正达广基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市徐汇区龙腾大道。2815号302室

        办公[bàngōng]地点:上海市徐汇区龙腾大道。2815号302室

        代表[dàibiǎo]人:黄欣

        电话: 021-33768132-801

        传真[chuánzhēn]: 021-33768132-802

        接洽人:戴珉微

        网址:

        客户。服务电话: 400-6767-523

        ( 49)北京[běijīng]虹点基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区工人。体[réntǐ]育场北路甲2号裙房2层222单位

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区工人。体[réntǐ]育场北路甲2号裙房2层222单位

        代表[dàibiǎo]人:郑毓栋

        电话: 010-65951887

        传真[chuánzhēn]: 010-65951887

        接洽人:姜颖

        网址:

        客户。服务电话: 400-618-0707

        ( 50)上海陆金所基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单位

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        34

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

        代表[dàibiǎo]人:郭坚

        电话: 021-20665952

        传真[chuánzhēn]: 021-22066653

        接洽人:宁博宇

        网址:

        客户。服务电话: 400-821-9031

        ( 51)大泰金石基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:南京市建邺区江东222号南京奥表现[tǐxiàn]代五项馆2105室

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区峨山路505号纯一大厦。15楼

        代表[dàibiǎo]人:袁顾明

        电话: 13671788303

        传真[chuánzhēn]: 021-20324199

        接洽人:刘璐

        网址:

        客户。服务电话: 400-928-2266

        ( 52)珠海盈米财富治理公司[gōngsī]

        住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

        办公[bàngōng]地点:广东省广州市海珠区琶洲大道。东1号保利广场。南塔B1201-1203

        代表[dàibiǎo]人:肖雯

        电话: 020-89629021

        传真[chuánzhēn]: 020-89629011

        接洽人:吴煜浩

        网址:

        客户。服务电话: 020-89629066

        ( 53)和耕传承基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)春风[dōngfēng]东路东、康宁街北6号楼6楼602、 603房间。

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区酒仙桥路6号院城b座

        代表[dàibiǎo]人:王旋

        电话: 0371-85518396

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        传真[chuánzhēn]: 0371-85518397

        接洽人:胡静华

        网址:

        客户。服务电话: 4000-555-671

        ( 54)奕丰基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:深圳市前海深港互助区前湾一路1号A栋201室

        办公[bàngōng]地点:深圳市南山区海德三路海岸大厦。东座1115-1116室及1307室

        代表[dàibiǎo]人: TEO WEE HOWE

        电话: 0755-89460507

        传真[chuánzhēn]: 0755-21674453

        接洽人:叶健

        网址:

        客户。服务电话: 400-684-0500

        ( 55)北京[běijīng]肯特瑞基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市大兴区亦庄开辟。区科创十一街十八号院京东团体总部。

        代表[dàibiǎo]人:江卉

        电话: 010-89189289、 18910325400

        传真[chuánzhēn]: 010-89180000

        接洽人:万容

        网址:

        客户。服务电话: 95118、 400-098-8511

        ( 56)中民财富基金贩卖(上海)公司[gōngsī]

        住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单位

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区民活路1199弄证大五道口广场。1号楼27层

        代表[dàibiǎo]人:弭洪军

        电话: 021-33357030

        传真[chuánzhēn]: 021-63353736

        接洽人:李娜

        网址:

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        客户。服务电话: 400-876-5716

        ( 57)深圳市金斧子基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴园B栋3单位11层

        办公[bàngōng]地点:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴园B栋3单位7层

        代表[dàibiǎo]人:赖任军

        电话: 0755-29330513

        传真[chuánzhēn]: 0755-26920530

        接洽人:刘昕霞

        网址:

        客户。服务电话: 400-930-0660

        ( 58)北京[běijīng]蛋卷基金贩卖公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区阜通东大街。1号院6号楼2单位21层222507

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区阜通东大街。1号院6号楼2单位21层222507

        代表[dàibiǎo]人:钟斐斐

        电话: 010-61840688

        传真[chuánzhēn]: 010-61840699

        接洽人:袁永姣

        网址: https://danjuanapp.com

        客户。服务电话: 4000-618-518

        ( 59)中信期货公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区三路8号期间广场。(二期)北座13层1301-1305、 14层

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区三路8号期间广场。(二期)北座13层1301-1305、 14

        代表[dàibiǎo]人:张皓

        电话: 010-60833754

        传真[chuánzhēn]: 0755-83217421

        接洽人:刘宏莹

        网址:

        客户。服务电话: 400-990-8826

        ( 60)国泰君安证券股份公司[gōngsī]

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        住所:(上海)商业试验区商城路618号

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区银城168号上海银行大厦。29楼

        代表[dàibiǎo]人:杨德红

        电话: 021-38676161

        传真[chuánzhēn]: 021-38670161

        接洽人:芮敏祺

        网址:

        客户。服务电话: 95521

        ( 61)中信建投证券股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市向阳区安立路66号4号楼

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳门内大街。188号

        代表[dàibiǎo]人:王常青

        客户。服务电话: 95587

        传真[chuánzhēn]: 010-65182261

        接洽人:权唐

        网址:

        ( 62)国信证券股份公司[gōngsī]

        住所:深圳市罗湖区红岭1012号国信证券大厦。十六层至二十六层

        办公[bàngōng]地点:深圳市罗湖区红岭1012号国信证券大厦。十六层至二十六层

        代表[dàibiǎo]人:何如

        电话: 0755-82130833

        传真[chuánzhēn]: 0755-82133952

        接洽人:周杨

        网址:

        客户。服务电话: 95536

        ( 63)中信证券股份公司[gōngsī]

        住所:广东省深圳市福田区三路8号期间广场。(二期)北座

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦。

        代表[dàibiǎo]人:张佑君

        电话: 010-60838888

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        传真[chuánzhēn]: 010-60836029

        接洽人:郑慧

        网址:

        客户。服务电话: 95548

        ( 64)银河证券股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。35号2-6层

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。35号企业[qǐyè]大厦。C座

        代表[dàibiǎo]人:陈共炎

        电话: 010-66568430

        传真[chuánzhēn]: 010-66568990

        接洽人:田薇

        网址:

        客户。服务电话: 4008-888-888或95551

        ( 65)海通证券股份公司[gōngsī]

        住所:上海市淮海98号

        办公[bàngōng]地点:上海市黄浦区广东路689号10楼

        代表[dàibiǎo]人:王建国

        电话: 021-23219000

        传真[chuánzhēn]: 021-63410456

        接洽人:金芸、李笑鸣

        网址:

        客户。服务电话: 95553、 400-888-8001

        ( 66)申万宏源证券公司[gōngsī]

        住所:上海市徐汇区长乐路989号45层

        办公[bàngōng]地点:上海市徐汇区长乐路989号45层( 200031)

        代表[dàibiǎo]人:李梅

        电话: 021-33389888

        传真[chuánzhēn]: 021-33388224

        接洽人:陈宇

        网址:

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        客户。服务电话: 95523、 400-889-5523

        ( 67)兴业证券股份公司[gōngsī]

        住所:福州市湖东路268号

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区长柳路36号

        代表[dàibiǎo]人:杨华辉

        电话: 021-38565547

        传真[chuánzhēn]: 021-38565955

        接洽人:乔琳雪

        网址:

        客户。服务电话: 95562

        ( 68)长江证券股份公司[gōngsī]

        住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦。

        办公[bàngōng]地点:武汉市新华路特8号长江证券大厦。

        代表[dàibiǎo]人:杨泽柱

        电话: 027-65799999

        传真[chuánzhēn]: 027-85481900

        接洽人:李良

        网址:

        客户。服务电话: 95579、 400-888-8999

        ( 69)安信证券股份公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦。35层、 28层A02单位

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦。35层、 28层A02单位

        代表[dàibiǎo]人:王连志

        电话: 0755-82558305

        传真[chuánzhēn]: 0755-82558355

        接洽人:陈剑虹

        网址:

        客户。服务电话: 95517

        ( 70)西南证券股份公司[gōngsī]

        住所:重庆市江北区桥北苑8号

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        办公[bàngōng]地点:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦。

        代表[dàibiǎo]人:廖庆轩

        电话: 023-67616310

        传真[chuánzhēn]: 023-63786212

        接洽人:周青

        网址:

        客户。服务电话: 400-809-6096

        ( 71)万联证券股份公司[gōngsī]

        住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场。F座18、 19楼

        办公[bàngōng]地点:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场。F座18、 19楼

        代表[dàibiǎo]人:张建军

        电话: 020-38286588

        传真[chuánzhēn]: 020-22373718-1013

        接洽人:王鑫

        网址:

        客户。服务电话: 95322

        ( 72)渤海证券股份公司[gōngsī]

        住所:天津。手艺开辟。区第二大街。42号写字楼101室

        办公[bàngōng]地点:天津。市南开区滨水西道8号

        代表[dàibiǎo]人:王春峰

        电话: 022-28451991

        传真[chuánzhēn]: 022-28451892

        接洽人:蔡霆

        网址:

        客户。服务电话: 400-651-5988

        ( 73)中信证券(山东。)责任公司[gōngsī]

        住所:山东。省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

        办公[bàngōng]地点:山东。省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场。东座5层

        代表[dàibiǎo]人:姜晓林

        电话: 0531-89606165

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        传真[chuánzhēn]: 0532-85022605

        接洽人:刘晓明

        网址:

        客户。服务电话: 95548

        ( 74)东兴证券股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。5号新厦。B座12-15层

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。5号新厦。B座12-15层

        代表[dàibiǎo]人:魏庆华

        电话: 010-66555316

        传真[chuánzhēn]: 010-66555246

        接洽人:汤漫川

        网址:

        客户。服务电话: 95309

        ( 75)东吴证券股份公司[gōngsī]

        住所:苏州工业。园区翠园路181号

        办公[bàngōng]地点:苏州工业。园区星阳街5号

        代表[dàibiǎo]人:范力

        电话: 0512-65581136

        传真[chuánzhēn]: 0512-65588021

        接洽人:方晓丹

        网址:

        客户。服务电话: 95330

        ( 76)信达证券股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区闹市口大街。9号院1号楼

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区闹市口大街。9号院1号楼

        代表[dàibiǎo]人:张志刚

        电话: 010-63081000

        传真[chuánzhēn]: 010-63080978

        接洽人:尹旭航

        网址:

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        客户。服务电话: 95321

        ( 77)证券股份公司[gōngsī]

        住所:湖南省长沙市芙蓉二段华侨大厦。22-24层

        办公[bàngōng]地点:湖南省长沙市芙蓉二段华侨大厦。22-24层

        代表[dàibiǎo]人:雷杰

        电话: 0731-85832503

        传真[chuánzhēn]: 0731-85832214

        接洽人:郭军瑞

        网址:

        客户。服务电话: 95571

        ( 78)长城证券股份公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区深南大道。6008号特区报业大厦。14、 16、 17层

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区深南大道。6008号特区报业大厦。14、 16、 17层

        代表[dàibiǎo]人:黄耀华

        电话: 0755-83516089

        传真[chuánzhēn]: 0755-83515567

        接洽人:李春芳

        网址:

        客户。服务电话: 400-666-6888、 0755-33680000

        ( 79)光大证券股份公司[gōngsī]

        住所:上海市静安区新闸路1508号

        办公[bàngōng]地点:上海市静安区新闸路1508号

        代表[dàibiǎo]人:薛峰

        电话: 021-22169081

        传真[chuánzhēn]: 021-22169134

        接洽人:刘晨

        网址:

        客户。服务电话: 95525、 400-888-8788

        ( 80)广州证券股份公司[gōngsī]

        住所:广州市天河区珠江西路5号广州金融主塔19层、 20层

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        办公[bàngōng]地点:广州市天河区珠江西路5号广州金融主塔19层、 20层

        代表[dàibiǎo]人:邱三发

        电话: 020-88836999-5408

        传真[chuánzhēn]: 020-88836654

        接洽人:梁微

        网址:

        客户。服务电话: 95396

        ( 81)东北[dōngběi]证券股份公司[gōngsī]

        住所:长春市生态大街。6666号

        办公[bàngōng]地点:长春市生态大街。6666号

        代表[dàibiǎo]人:李福春

        电话: 0431-85096517

        传真[chuánzhēn]: 0431-85096795

        接洽人:安岩岩

        网址:

        客户。服务电话: 95360

        ( 82)南京证券股份公司[gōngsī]

        住所:江苏省南京市江东389号

        办公[bàngōng]地点:江苏省南京市江东389号

        代表[dàibiǎo]人:步国旬

        电话: 025-58519523

        传真[chuánzhēn]: 025-83369725

        接洽人:王万君

        网址:

        客户。服务电话: 95386

        ( 83)上海证券责任公司[gōngsī]

        住所:上海市西藏336号

        办公[bàngōng]地点:上海市西藏336号

        代表[dàibiǎo]人:龚德雄

        电话: 021-51539888

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        44

        传真[chuánzhēn]: 021-65217206

        接洽人:张瑾

        网址:

        客户。服务电话: 400-891-8918

        ( 84)新期间证券股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

        代表[dàibiǎo]人:叶顺德

        电话: 010-83561146

        传真[chuánzhēn]: 010-83561094

        接洽人:田芳芳

        网址:

        客户。服务电话: 95399

        ( 85)大同证券责任公司[gōngsī]

        住所:大同市城区迎宾街15号桐城21层

        办公[bàngōng]地点:山西。省太原。市长。治路111号山西。世贸A座F12、 F13

        代表[dàibiǎo]人:董祥

        电话: 0351-4130322

        传真[chuánzhēn]: 0351-4192803

        接洽人:薛津

        网址:

        客户。服务电话: 400-712-1212

        ( 86)国联证券股份公司[gōngsī]

        住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦。

        办公[bàngōng]地点:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦。

        代表[dàibiǎo]人:姚志勇

        电话: 0510-82831662

        传真[chuánzhēn]: 0510-82830162

        接洽人:祁昊

        网址:

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        45

        客户。服务电话: 95570

        ( 87)浙商证券股份公司[gōngsī]

        住所:杭州市江干区五星路201号

        办公[bàngōng]地点:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

        代表[dàibiǎo]人:吴承根

        电话: 0571-87901053

        传真[chuánzhēn]: 0571-87901913

        接洽人:谢相辉

        网址:

        客户。服务电话: 95345

        ( 88)证券股份公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦。16-20层

        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦。16-20层

        代表[dàibiǎo]人:谢永林

        电话: 021-38631117

        传真[chuánzhēn]: 021-33830395

        接洽人:石静武

        网址:

        客户。服务电话: 95511-8

        ( 89)华安证券股份公司[gōngsī]

        住所:安徽省合肥务新区天鹅湖路198号

        办公[bàngōng]地点:安徽省合肥务新区天鹅湖路198号财智B1座

        代表[dàibiǎo]人:章宏韬

        电话: 0551-65161666

        传真[chuánzhēn]: 0551-65161600

        接洽人:范超

        网址:

        客户。服务电话: 95318

        ( 90)财富证券责任公司[gōngsī]

        住所:长沙市芙蓉二段80号顺天财富26楼

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        办公[bàngōng]地点:长沙市芙蓉二段80号顺天财富26、 27、 28楼

        代表[dàibiǎo]人:蔡一兵

        电话: 0731-84403319

        传真[chuánzhēn]: 0731-4403349

        接洽人:郭磊

        网址:

        客户。服务电话: 400-883-5316

        ( 91)东莞证券股份公司[gōngsī]

        住所:东莞市莞城区可园南路1号金源

        办公[bàngōng]地点:东莞市莞城区可园南路1号金源30楼

        代表[dàibiǎo]人:张运勇

        电话: 0769-22115712、 0769-22119348

        传真[chuánzhēn]: 0769-22119423

        接洽人:李荣、孙旭

        网址:

        客户。服务电话: 95328

        ( 92)华夏[zhōngyuán]证券股份公司[gōngsī]

        住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

        办公[bàngōng]地点:郑州市郑东新区商务外环路10号

        代表[dàibiǎo]人:菅明军

        电话: 0371-69099882

        传真[chuánzhēn]: 0371-65585899

        接洽人:程月艳、李盼盼、党静

        网址:

        客户。服务电话: 95377

        ( 93)国都证券股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市东城区东直门南大街。3号国华投资。大厦。9层、 10层

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市东城区东直门南大街。3号国华投资。大厦。9层、 10层

        代表[dàibiǎo]人:常喆

        电话: 010-84183389

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        传真[chuánzhēn]: 010-84183311-3389

        接洽人:黄静

        网址:

        客户。服务电话: 400-818-8118

        ( 94)东海证券股份公司[gōngsī]

        住所:江苏省常州延陵西路23号投资。广场。18层

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区路1928号东海证券大厦。

        代表[dàibiǎo]人:赵俊

        电话: 021-20333333

        传真[chuánzhēn]: 021-50498825

        接洽人:王一彦

        网址:

        客户。服务电话: 95531、 400-888-8588

        ( 95)中银证券股份公司[gōngsī]

        住所:上海浦东新区银城200号中银大厦。39层

        办公[bàngōng]地点:上海浦东新区银城200号中银大厦。39层

        代表[dàibiǎo]人:钱卫

        电话: 021-50372474

        传真[chuánzhēn]: 021-50372474

        接洽人:王炜哲

        网址:

        客户。服务电话: 400-620-8888

        ( 96)华西证券股份公司[gōngsī]

        住所:四川省成都会高新区天府二街198号

        办公[bàngōng]地点:四川省成都会高新区天府二街198号

        代表[dàibiǎo]人:杨炯洋

        电话: 010-52723273

        传真[chuánzhēn]: 028-86150040

        接洽人:谢国梅

        网址:

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        客户。服务电话: 400-888-8818

        ( 97)申万宏源西部证券公司[gōngsī]

        住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区。)北京[běijīng]南路358号大成大厦。20楼2005室

        办公[bàngōng]地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区。)北京[běijīng]南路358号大成大厦。20楼2005室

        ( 830002)

        代表[dàibiǎo]人:韩志谦

        电话: 0991-2307105

        传真[chuánzhēn]: 0991-2301927

        接洽人:王怀春

        网址:

        客户。服务电话: 400-800-0562

        ( 98)中泰证券股份公司[gōngsī]

        住所:山东。省济南市市中区经七路86号

        办公[bàngōng]地点:山东。省济南市市中区经七路86号

        代表[dàibiǎo]人:李玮

        电话: 021-20315290

        传真[chuánzhēn]: 021-20315125

        接洽人:许曼华

        网址:

        客户。服务电话: 95538

        ( 99)世纪[shìjì]证券责任公司[gōngsī]

        住所:深圳市深南大道。7088号招商[zhāoshāng]银行大厦。40-42楼

        办公[bàngōng]地点:深圳市深南大道。7088号招商[zhāoshāng]银行大厦。40-42楼

        代表[dàibiǎo]人:姜昧军

        客户。服务电话: 400-832-3000

        传真[chuánzhēn]: 0755-83199511

        接洽人:王雯

        网址:

        ( 100)创业[chuàngyè]证券股份公司[gōngsī]

        住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民期间广场。B座25、 26层

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        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区福华一路115号投行大厦。18楼

        代表[dàibiǎo]人:刘学民

        电话: 0755-25831754

        传真[chuánzhēn]: 0755-23838750

        接洽人:毛诗莉

        网址:

        客户。服务电话: 95358

        ( 101)金元证券股份公司[gōngsī]

        住所:海口市南宝路36号证券大厦。4楼

        办公[bàngōng]地点:深圳市深南大道。4001号期间金融17层

        代表[dàibiǎo]人:陆涛

        电话: 0755-83025022

        传真[chuánzhēn]: 0755-83025625

        接洽人:马贤清

        网址:

        客户。服务电话: 95372

        ( 102)德邦证券股份公司[gōngsī]

        住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区福山路500号城建26楼

        代表[dàibiǎo]人:姚文平

        电话: 021-68761616-8076

        传真[chuánzhēn]: 021-68767032

        接洽人:刘熠

        网址:

        客户。服务电话: 400-888-8128

        ( 103)西部证券股份公司[gōngsī]

        住所:陕西省西安市东新街232号陕西相信大厦。16-17楼

        办公[bàngōng]地点:陕西省西安市东新街232号陕西相信大厦。16-17楼

        代表[dàibiǎo]人:刘建武

        电话: 029-87417129

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        传真[chuánzhēn]: 029-87424426

        接洽人:刘莹

        网址:

        客户。服务电话: 95582

        ( 104)华福证券责任公司[gōngsī]

        住所:福州市五四路157号新天地。大厦。7、 8层

        办公[bàngōng]地点:福州市五四路157号新天地。大厦。7至10层

        代表[dàibiǎo]人:黄金琳

        电话: 0591-87383623

        传真[chuánzhēn]: 0591-87383610

        接洽人:张腾

        网址:

        客户。服务电话: 95547

        ( 105)华龙证券股份公司[gōngsī]

        住所:甘肃省兰州市静宁路308号

        办公[bàngōng]地点:甘肃省兰州市静宁路308号

        代表[dàibiǎo]人:李晓安

        电话: 0931-4890100

        接洽人:李昕田

        网址:

        客户。服务电话: 95368、 400-468-8888(天下。)

        ( 106)金融股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市开国门外大街。1号国贸大厦。2座27层及28层

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市开国门外大街。1号国贸大厦。2座27层及28层

        代表[dàibiǎo]人:金立群

        电话: 010-65051166

        传真[chuánzhēn]: 010-65058065

        接洽人:罗春蓉、武显着

        网址:

        客户。服务电话: 010-65051166

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        ( 107) 财通证券股份公司[gōngsī]

        住所:杭州市杭大路15号嘉华商务

        办公[bàngōng]地点:杭州市杭大路15号嘉华商务

        代表[dàibiǎo]人:沈继宁

        电话: 0571-87925129

        传真[chuánzhēn]: 0571-87818329

        接洽人:夏吉慧

        网址:

        客户。服务电话: 95336

        ( 108)上海华信证券责任公司[gōngsī]

        住所:上海市浦东新区世纪[shìjì]大道。100号举世金融

        办公[bàngōng]地点:上海市黄埔区南京西路399号明天广场。20楼

        代表[dàibiǎo]人:陈灿辉

        电话: 021-63898427

        传真[chuánzhēn]: 021-68776977-8427

        接洽人:徐璐

        网址:

        客户。服务电话: 400-820-5999

        ( 109)华鑫证券责任公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦。28层A01、 B01( b)单位

        办公[bàngōng]地点:上海市徐汇区宛平南路8号

        代表[dàibiǎo]人:俞洋

        电话: 021-54967552

        传真[chuánzhēn]: 021-54967032

        接洽人:杨莉娟

        网址:

        客户。服务电话: 95323、 400-109-9918

        ( 110)中投证券责任公司[gōngsī]

        住所:深圳市福田区益田路与福接壤处荣超商务A栋第18层-21层及第04层

        01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单位

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        办公[bàngōng]地点:深圳市福田区益田路6003号荣超商务A栋第04、 18层至21层

        代表[dàibiǎo]人:高涛

        电话: 0755-88320851

        传真[chuánzhēn]: 0755-82026942

        接洽人:胡芷境

        网址:

        客户。服务电话: 400-600-8008、 95532

        ( 111)中山证券责任公司[gōngsī]

        住所:深圳市南山区科技中一路西华强高长大楼7层、 8层

        办公[bàngōng]地点:深圳市南山区科技中一路西华强高长大楼7层、 8层

        代表[dàibiǎo]人:黄扬录

        电话: 0755-82570586

        传真[chuánzhēn]: 0755-82960582

        接洽人:罗艺琳

        网址:

        客户。服务电话: 95329

        ( 112)联讯证券股份公司[gōngsī]

        住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播。电视消息三、四楼

        办公[bàngōng]地点:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播。电视消息三、四楼

        代表[dàibiǎo]人:徐刚

        电话: 0755-83331195

        接洽人:彭莲

        网址:

        客户。服务电话: 95564

        ( 113)国金证券股份公司[gōngsī]

        住所:成都会青羊区东城根上街95号

        办公[bàngōng]地点:成都会青羊区东城根上街95号

        代表[dàibiǎo]人:冉云

        电话: 028-86690057、 028-86690058

        传真[chuánzhēn]: 028-86690126

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        接洽人:刘婧漪、贾鹏

        网址:

        客户。服务电话: 95310

        ( 114)民族证券责任公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区金融街5号新厦。A座6层-9层

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区金融街5号新厦。A座6层-9层

        代表[dàibiǎo]人:赵大建

        电话: 010-59355941

        传真[chuánzhēn]: 010-66553791

        接洽人:李微

        网址:

        客户。服务电话: 400-889-5618

        ( 115)爱建证券责任公司[gōngsī]

        住所:上海市浦东新区世纪[shìjì]大道。1600号陆家嘴商务广场。32楼

        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区世纪[shìjì]大道。1600号陆家嘴商务广场。32楼

        代表[dàibiǎo]人:钱华

        电话: 021-32229888

        传真[chuánzhēn]: 021-62878783

        接洽人:王薇

        网址:

        客户。服务电话: 400-196-2502

        ( 116)华融证券股份公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。8号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市向阳区向阳门北大街。18号人保寿险大厦。

        代表[dàibiǎo]人:祝献忠

        电话: 010-85556048

        传真[chuánzhēn]: 010-85556088

        接洽人:孙燕波

        网址:

        客户。服务电话: 95390

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        ( 117)天风证券股份公司[gōngsī]

        住所:湖北省武汉市东湖新手艺开辟。区关东园路2号高科大厦。四楼

        办公[bàngōng]地点:湖北省武汉市东湖新手艺开辟。区关东园路2号高科大厦。四楼

        代表[dàibiǎo]人:余磊

        电话: 027-87618882

        传真[chuánzhēn]: 027-87618863

        接洽人:翟璟

        网址:

        客户。服务电话: 400-800-5000

        ( 118)宏信证券责任公司[gōngsī]

        住所:四川省成都会锦江区人民[rénmín]南路二段18号川信大厦。10楼

        办公[bàngōng]地点:四川省成都会锦江区人民[rénmín]南路二段18号川信大厦。10楼

        代表[dàibiǎo]人:吴玉明

        电话: 028-86199278

        传真[chuánzhēn]: 028-86199382

        接洽人:郝豪杰

        网址:

        客户。服务电话: 400-836-6366

        ( 119)上海中原财富投资。治理公司[gōngsī]

        住所:上海市虹口区东台甫路687号一幢二楼268室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。33号通泰大厦。B座8层

        代表[dàibiǎo]人:李一梅

        电话: 010-88066632

        传真[chuánzhēn]: 010-88066214

        接洽人:仲秋玥

        网址:

        客户。服务电话: 400-817-5666

        基金治理人可按照法令、律例的要求,选择切合要求的机构代理贩卖本基金,并及

        舒示。 代销机构详见本基金的基金份额[fèné]发售告示。

        3、 本公司[gōngsī]按照景象。变化增添或者削减基金贩卖机构,并另行告示。 基金贩卖机构

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        按照景象。增添或者削减其贩卖都市、网点。

        (二)挂号机构

        名称:中原基金治理公司[gōngsī]

        住所:北京[běijīng]市顺义区天竺空港工业。区A区

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。33号通泰大厦。B座8层

        代表[dàibiǎo]人: 杨明辉

        客户。服务电话: 400-818-6666

        传真[chuánzhēn]: 010-63136700

        接洽人: 朱威

        (三)状师事务[shìwù]所

        名称:北京[běijīng]市天元状师事务[shìwù]所

        住所:北京[běijīng]市西城区丰厚胡同 28 号洋大厦。 10 层

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区丰厚胡同 28 号洋大厦。 10 层

        代表[dàibiǎo]人: 朱小辉

        接洽电话: 010-57763888

        传真[chuánzhēn]: 010-57763777

        接洽人: 李晗

        经办状师: 吴冠雄、李晗

        (四)管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所

        本公司[gōngsī]礼聘的验资机构为安永华明管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所(特别平凡合资)。

        名称:安永华明管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所(特别平凡合资)

        住所:北京[běijīng]市东城区东长安街1号广场。安永大楼17层01-12室

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市东城区东长安街1号广场。安永大楼17层

        代表[dàibiǎo]人:毛鞍宁

        接洽电话: 010-58153000

        传真[chuánzhēn]: 010-85188298

        接洽人: 徐艳

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        六、基金的召募

        本基金由基金治理人依照《基金法》、《运作举措》、《贩卖举措》、基金条约及

        划定召募。本基金召募申请已经证监会 2017 年 11 月 29 日证监允许[2017]2180 号文准

        予注册。

        本基金为左券型开放。式基金,基金存续时代为不定[bùdìng]期。

        本基金每份基金份额[fèné]面值为 1.00 元人民[rénmín]币,认购价钱为 1.00 元人民[rénmín]币。

        本基金自2018年3月1日至2018年3月5日止举行发售。 召募时代,本基金共召募

        6,384,061,078.38份基金份额[fèné],认购户数为117,485户。

        七、基金条约的生效

        按照划定,本基金满意基金条约生效前提,基金条约于 2018 年 3 月 7 日生效。

        自基金条约生效日起,本基金治理人开始。治理本基金。

        《基金条约》生效后,持续 20 个事情日泛起基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人数[rénshù]量 200 人或者基金

        资产净值低于 5000 万元环境的,基金治理人该当在告诉中予以[yǔyǐ]披露。;持续 60 个事情日

        泛起前述环境的,基金治理人该当向证监会告诉并提出解决方案,如转换运作方法、与

        基金归并或者终止基金合划一,并召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会举行表决。 法令律例尚有规

        按时。,从其划定。

        八、基金份额[fèné]的申购、赎回与转换

        (一)申购和赎回场合

        本基金的申购与赎回将通过贩卖机构举行。的贩卖网点将由基金治理人在招募[zhāomù]说明

        书或告示中列明。

        1、直销机构

        本基金直销机构为本公司[gōngsī]北京[běijīng]分公司[gōngsī]、上海分公司[gōngsī]、深圳分公司[gōngsī]、南京分公司[gōngsī]、杭州分

        公司[gōngsī]、广州分公司[gōngsī]、成都分公司[gōngsī],设在北京[běijīng]、上海、广州的投资。理财以及买卖平台。。

        ( 1)北京[běijīng]分公司[gōngsī]

        地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。 33 号通泰大厦。 B 座 1 层( 100033)

        电话: 010-88087226/27/28

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        传真[chuánzhēn]: 010-88087225

        ( 2)北京[běijīng]海淀投资。理财

        地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。 33 号通泰大厦。 B 座 8 层( 100033)

        电话: 010-88066318

        传真[chuánzhēn]: 010-88066222

        ( 3)北京[běijīng]东中街投资。理财

        地点:北京[běijīng]市东城区东中街 29 号东环广场。 B 座一层( 100027)

        电话: 010-64185181/82/83

        传真[chuánzhēn]: 010-64185180

        ( 4)北京[běijīng]科南路投资。理财

        地点:北京[běijīng]市海淀区中关村科南路 9 号(新科祥园小区。大门。口一层)( 100190)

        电话: 010-82523197/98/99

        传真[chuánzhēn]: 010-82523196

        ( 5)北京[běijīng]崇文投资。理财

        地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。 33 号通泰大厦。 B 座 8 层( 100033)

        电话: 010-88066442

        传真[chuánzhēn]: 010-88066214

        ( 6)北京[běijīng]亚运村投资。理财

        地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。 33 号通泰大厦。 B 座 8 层( 100033)

        电话: 010-88066552

        传真[chuánzhēn]: 010-88066480

        ( 7)北京[běijīng]朝外大街。投资。理财

        地点:北京[běijīng]市西城区金融大街。 33 号通泰大厦。 B 座 8 层( 100033)

        电话: 010-88066460

        传真[chuánzhēn]: 010-88066130

        ( 8)北京[běijīng]东四环投资。理财

        地点:北京[běijīng]市向阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号( 100025)

        电话: 010-85869585

        传真[chuánzhēn]: 010-85869575

        ( 9)上海分公司[gōngsī]

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        地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室( 200120)

        电话: 021-58771599

        传真[chuánzhēn]: 021-58771998

        ( 10)上海静安嘉里投资。理财

        地点:上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里办公[bàngōng]楼一座 2608 单位( 200040)

        电话: 021-60735022

        传真[chuánzhēn]: 021-60735010

        ( 11)深圳分公司[gōngsī]

        地点:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号金融大厦。 40 层 02 室( 518038)

        电话: 0755-82033033/88264716/88264710

        传真[chuánzhēn]: 0755-82031949

        ( 12)南京分公司[gōngsī]

        地点:南京市鼓楼区汉 2 号金陵饭馆亚太商务楼 30 层 B 区( 210005)

        电话: 025-84733916/3917/3918

        传真[chuánzhēn]: 025-84733928

        ( 13)杭州分公司[gōngsī]

        地点:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪[shìjì]广场。 B 区 4 层 G05、 G06 室( 310007)

        电话: 0571-89716606/6607/6608/6609

        传真[chuánzhēn]: 0571-89716611

        ( 14)广州分公司[gōngsī]、广州天河投资。理财

        地点:广州市天河区珠江西路 5 号广州金融主塔写字楼第 50 层 02单位( 510623)

        电话: 020-38461058、 020-37277484

        传真[chuánzhēn]: 020-38067182

        ( 15)成都分公司[gōngsī]

        地点:成都会高新区交子大道。 177 号中海 B 座 1 栋 1 单位 14 层 1406-1407 号

        ( 610000)

        电话: 028-65730073/75

        传真[chuánzhēn]: 028-86725411

        ( 16)买卖

        本公司[gōngsī]买卖包罗网上买卖、移动客户。端买卖等。投资。者通过本公司[gōngsī]网上买卖系

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        统或移动客户。端打点基金的申购、赎回等业务,业务打点景象。及业务法则请登录本公司[gōngsī]

        网站查询。本公司[gōngsī]网址: 。

        2、代销机构

        本基金代销机构的名称、住所等信息[xìnxī]请详见本招募[zhāomù]说明书“五、服务机构”中“(一)

        贩卖机构”的形貌。

        基金治理人可按照景象。变动或增减贩卖机构,并予以[yǔyǐ]告示。基金投资。者该当在贩卖机构

        打点基金贩卖业务的营业场合或按贩卖机构提供的方法打点基金份额[fèné]的申购与赎回。

        (二)申购与赎回的开放。白日

        1、 开放。日及开放。时间

        投资。人在开放。日打点基金份额[fèné]的申购和赎回,打点时间为上海证券买卖所、深圳证

        券买卖所的买卖日的买卖时间,但基金治理人按照法令律例、证监会的要求或基金

        条约的划定告示停息申购、赎回时除外。

        基金条约生效后,若泛起新的证券/期货买卖市场。、证券/期货买卖所买卖时间变动或其

        他特别景象。,基金治理人将视景象。对前述开放。日及开放。时间举行响应的调解,但应在尝试。日

        前依照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在前言上告示。

        2、 申购、赎回开始。日及业务打点时间

        本基金已自 2018 年 4 月 26 日起,开放。申购、赎回、转换、定额申购业务。

        基金治理人不得在基金条约约定之外的日期或者时间打点基金份额[fèné]的申购或者赎回或

        者转换。投资。人在基金条约约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且挂号机构确

        认接管。的,其基金份额[fèné]申购、赎回价钱为下一开放。日基金份额[fèné]申购、赎回的价钱。

        (三)申购与赎回的原则

        1、 “未知价”原则,即申购、赎回价钱以申请当日。收市后谋略的基金份额[fèné]净值为基准进

        行谋略。

        2、 “金额申购、份额[fèné]赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额[fèné]申请。

        3、当日。的申购与赎回申请在基金治理人划定的时间打消。

        4、赎回遵循“前辈先出”原则,即凭据投资。人认购、申购的序次举行赎回。

        5、 投资。者打点申购、赎回等业务时应提交的文件和打点手续。、打点时间、处置法则等

        在遵守基金条约和招募[zhāomù]说明书划定的条件下,以各贩卖机构的划定为准。

        基金治理人可在法令律例容许[yǔnxǔ]的景象。下,对原则举行调解。基金治理人必需在新规

        则开始。尝试。前依照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在前言上告示。

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        (四)申购与赎回的数目限定

        1、 投资。者通过直销机构或中原财富打点本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额

        为 10.00 元(含申购费), 每次赎回申请不得低于 10.00 份基金份额[fèné]。 基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人赎回时

        或赎回后在直销机构或中原财富保存的基金份额[fèné]余额不足[bùzú] 10.00 份的,在赎回时需一次

        赎回。 业务打点请遵循基金治理人直销机构及中原财富的划定。

        2、 投资。者通过代销机构打点本基金的申购及赎回业务, 每次最低申购金额、 每次

        最低赎回份额[fèné]、 赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保存的最低基金份额[fèné]余额以各代销机

        构的划定为准。 业务打点请遵循各代销机构的划定。

        3、 当接管。申购申请对存量基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]组成潜伏不利影响。时,基金治理人

        该当采用设定投资。者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝[jùjué]大额申购、停息基

        金申购等步调,呵护存量基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益,请拜见告示。

        4、基金治理人可在法令律例容许[yǔnxǔ]的景象。下,调解划定申购金额和赎回份额[fèné]的数目

        限定。基金治理人必需在调解前依照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在前言上告示并报中

        国证监会案。

        (五)申购与赎回的法式

        1、 申购和赎回的申请方法

        投资。人必需按照贩卖机构划定的法式,在开放。日的业务打点时间内提出申购或赎回

        的申请。

        2、 申购和赎回的款子付出

        投资。人申购基金份额[fèné]时,必需全额交付申购款子,投资。人交付申购款子,申购建立,申

        购是否生效以基金挂号机构确以为准。

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人递交赎回申请,赎回建立,赎回是否生效以基金挂号机构确以为准。基

        金份额[fèné]持有[chíyǒu]人赎回申请乐成后,基金治理人将在 T+7 日( 包罗该日) 内付出赎回款子。在

        产生赎回时,款子的付出举措参照基金条约条款处置。

        3、 申购和赎回申请简直认

        基金治理人应以买卖时间竣事前受理申购和赎回申请的当天。作为[zuòwéi]申购或赎回申请

        日( T 日),在景象。下,本基金挂号机构在 T+1 日内对该买卖的性举行确认。 T 日

        提交的申请,投资。人可在 T+2 日后( 包罗该日) 到贩卖网点柜台或以贩卖机构划定的

        方法查询申请简直认景象。。若申购不乐成,则申购款子退还给投资。人。

        基金贩卖机构对申购、赎回申请的受理并不代表[dàibiǎo]申请乐成,而仅代表[dàibiǎo]贩卖机构

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        吸收到申请。申请简直认以挂号机构或基金治理人简直认后果为准。 对付申请简直认景象。,

        投资。者应查询。

        4、基金治理人在不违背法令律例的条件下,对业务打点时间举行调解,并提

        前告示。

        (六)申购费与赎回费

        1、本基金申购费由申购人肩负,用于市场。推广、贩卖、挂号结算等各项用度。投资。者

        在申购本基金时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减,如下:

        申购金额(含申购费) 前端申购费率

        50 万元 1.5%

        50 万元(含 50 万元) -200 万元 1.2%

        200 万元(含 200 万元) -500 万元 0.8%

        500 万元(含 500 万元) 1,000.00元/笔

        2、本基金赎回费由赎回人肩负,在投资。者赎回基金份额[fèné]时收取。费率随基金份额[fèné]的持

        有限期的增添而递减,如下:

        持有[chíyǒu]限期 赎回费率

        7 天 1.5%

        7 天(含 7 天) -30 天 0.75%

        30天(含30天) -365天 0.5%

        365 天(含 365 天) 0

        对付赎回时份额[fèné]持有[chíyǒu] 30 天的,收取的赎回费全额计入基金产业;对付赎回时份额[fèné]

        持有[chíyǒu]满 30 天 90 天收取的赎回费,将不低于赎回费总额。的 75%计入基金产业;对付赎

        回时份额[fèné]持有[chíyǒu]满 90天 180天收取的赎回费,将不低于赎回费总额。的 50%计入基金产业;

        对赎回时份额[fèné]持有[chíyǒu]期长于 180 天(含 180 天)收取的赎回费,将不低于赎回费总额。的 25%

        计入基金产业。

        3、基金治理人在基金条约约定的局限内调解费率或收费方法,并最迟应于新的费

        率或收费方法尝试。日前依照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在前言上告示。

        4、基金治理人在不违背法令律例划定及基金条约约定的环境下按照市场。景象。拟定[zhìdìng]

        基金促销[cùxiāo]打算,针对以买卖方法( 如网上买卖、移动客户。端买卖) 等举行基金买卖的投

        资者或不定[bùdìng]期地开展。基金促销[cùxiāo]勾当。在基金促销[cùxiāo]勾当时代,按羁系部分要求推行必

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        要手续。后,基金治理人恰当调低基金申购费率、赎回费率。

        5、 当产生大额申购或赎回环境时,基金治理人接纳摆动订价,以确保基金估

        值的性,处置原则与操作遵循法令律例以及羁系部分、自律法则的划定。

        (七)申购份额[fèné]与赎回金额的谋略方法

        1、 申购份额[fèné]的谋略

        申购用度合用比例费率时,申购份额[fèné]的谋略方式如下:

        净申购金额=申购金额/( 1+前端申购费率)

        前端申购用度=申购金额-净申购金额

        申购份额[fèné]=净申购金额/T日基金份额[fèné]净值

        申购用度为巩固金额时,申购份额[fèné]的谋略方式如下:

        前端申购用度=巩固金额

        净申购金额=申购金额-前端申购用度

        申购份额[fèné]=净申购金额/T日基金份额[fèné]净值

        基金份额[fèné]凭据四舍五入方式,保存小数点后两位,由此缝隙发生的丧失由基金产业肩负,

        发生的收益归基金产业全部。

        例一: 假定T日的基金份额[fèné]净值为1.2300元,四笔申购金额划分[huáfēn]为1,000.00元、 50万元、

        200万元和500万元,则各笔申购包袱的前端申购用度和得到的基金份额[fèné]谋略如下:

        申购1 申购2 申购3

        申购金额(元, a) 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00

        合用前端申购费率( b) 1.5% 1.2% 0.8%

        净申购金额( c=a/( 1+b)) 985.22 494,071.15 1,984,126.98

        前端申购费( d=a-c) 14.78 5,928.85 15,873.02

        基金份额[fèné]净值( e) 1.2300 1.2300 1.2300

        申购份额[fèné]( f=c/e) 800.99 401,683.86 1,613,111.37

        若该投资。者申购金额为500万元,则申购包袱的前端申购用度和得到的基金份额[fèné]谋略如

        下:

        申购4

        申购金额(元, a) 5,000,000.00

        前端申购费( b) 1,000.00

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        净申购金额( c=a-b) 4,999,000.00

        基金份额[fèné]净值( d) 1.2300

        申购份额[fèné]( e=c/d) 4,064,227.64

        2、 赎回金额的谋略

        赎回金额的谋略方式如下:

        赎回金额=赎回份额[fèné]×T日基金份额[fèné]净值

        赎回用度=赎回金额×赎回费率

        净赎回金额=赎回金额-赎回用度

        例二:假定某投资。者在T日赎回10,000.00份,持有[chíyǒu]限期半年,该日基金份额[fèné]净值为1.2500

        元,则其得到的净赎回金额谋略如下:

        赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元

        赎回用度=12,500.00×0.5%=62.50 元

        净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元

        3、 T 日的基金份额[fèné]净值在当日。收市后谋略, 并在 T+1 日内告示。 谋略公式[gōngshì]为谋略日基

        金资产净值除以谋略日基金份额[fèné]余额。基金份额[fèné]净值的谋略保存到小数点后 4 位,小数点后

        第 5 位四舍五入。如遇特别景象。,经证监意,恰当耽误谋略或告示。

        (八)拒绝[jùjué]或停息申购的环境

        产生景象。时,基金治理人可拒绝[jùjué]或停息接管。投资。人的申购申请:

        1、因抗力导致。基金无法运作。

        2、产生基金条约划定的停息基金资产估值景象。时,基金治理人可停息吸收投资。人的申

        购申请。 一估值日基金资产净值 50%的资产泛起无可参考的活泼市场。价钱且接纳

        估值手艺仍导致。公允价值[jiàzhí]存在。不性时,经与基金托管人协商确认后,基金治理人应

        当停息接管。基金申购申请。

        3、证券/期货买卖所买卖时间非停市,导致。基金治理人无法谋略当日。基金资产净值。

        4、基金治理人以为接管。某笔或申购申请会影响。或侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人利

        益时。

        5、 基金治理人接管。某笔或者申购申请有导致。投资。者持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的比例

        到达或者高出 50%,或者规避 50%集中度的环境时。

        6、基金资产过大,使基金治理人无法找到的投资。品种,或对基金业

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        绩发生影响。,从而侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的环境。

        7、基金治理人、基金托管人、挂号机构、贩卖机构等因景象。无法打点申购业务。

        8、法令律例划定或证监会认定的环境。

        产生第 1、 2、 3、 6、 7、 8 项停息申购环境且基金治理人决策停息申购时,基金管

        理人应爹据划定在前言上登载[kāndēng]停息申购告示。假如投资。人的申购申请被拒绝[jùjué],被

        拒绝[jùjué]的申购款子将退还给投资。人。在停息申购的景象。消除时,基金治理人应规复。申购业

        务的打点。

        (九) 停息赎回或延缓付出赎回款子的环境

        产生环境时,基金治理人可停息接管。投资。人的赎回申请或延缓付出赎回款子:

        1、因抗力导致。基金治理人不能付出赎回款子。

        2、产生基金条约划定的停息基金资产估值景象。时,基金治理人可停息吸收投资。人的赎

        回申请或延缓付出赎回款子。 一估值日基金资产净值 50%的资产泛起无可参考的

        活泼市场。价钱且接纳估值手艺仍导致。公允价值[jiàzhí]存在。不性时,经与基金托管人协商确

        认后,基金治理人该当停息接管。基金赎回申请或延缓付出赎回款子。

        3、证券/期货买卖所买卖时间非停市,导致。基金治理人无法谋略当日。基金资产净值。

        4、持续两个或两个开放。日产生赎回。

        5、继承接管。赎回申请会影响。或侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]时。

        6、法令律例划定或证监会认定的环境。

        产生环境且基金治理人决策停息赎回或延缓付出赎回款子时,基金治理人应在当日。

        报证监会案,已确认的赎回申请,基金治理人应足额付出;如不能足额付出,应

        将可付出部门按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人,未付出部门可延期支

        付,并从此续开放。日的基金份额[fèné]净值为依据[yījù]谋略赎回金额。若泛起第 4 项所述环境,按

        基金条约的条款处置。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在申请赎回时可事先[shìxiān]选择将当日。未获受理部

        分予以[yǔyǐ]打消。在停息赎回的景象。消除时,基金治理人应规复。赎回业务的打点并告示。

        (十)赎回的环境及处置方法

        1、赎回的认定

        若本基金单个开放。日内的基金份额[fèné]净赎回申请 ( 赎回申请份额[fèné]总数。加上基金转换中转出

        申请份额[fèné]总数。后扣除。申购申请份额[fèné]总数。及基金转换中转入申请份额[fèné]总数。后的余额)高出前一

        开放。日的基金总份额[fèné]的 10%,即以为是产生了赎回。

        2、赎回的处置方法

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        当基金泛起赎回时,基金治理人按照基金其时的资产状况决策全额赎回或

        部门延期赎回。

        ( 1)全额赎回:当基金治理人以为有能力付出投资。人的赎回申请时,按赎回

        法式执行。。

        ( 2)部门延期赎回:当基金治理人以为付出投资。人的赎回申请有难题或以为因付出投

        资人的赎回申请而举行的产业变现会对基金资产净值造成较大颠簸时,基金治理人在当

        日接管。赎回比例不低于上一开放。日基金总份额[fèné] 10%的条件下,可对赎回申请延期打点。

        对付当日。的赎回申请,该当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,当日。受理的

        赎回份额[fèné];对付未能赎回部门,投资。人在提交赎回申请时选择延期赎回或撤销赎回。选

        择延期赎回的,将转入下一个开放。日继承赎回,直到赎回为止;选择撤销赎回的,

        当日。未获受理的部门赎回申请将被打消。延期的赎回申请与下一开放。日赎回申请一并处置,

        无优先[yōuxiān]权并一开放。日的基金份额[fèné]净值为谋略赎回金额,以此类推,直到赎回为

        止。如投资。人在提交赎回申请时未作选择,投资。人未能赎回部门作延期赎回处置。

        ( 3)停息赎回:持续 2 个开放。日( 含本数) 产生赎回,如基金治理人以为有

        需要,可停息接管。基金的赎回申请;已经接管。的赎回申请延缓付出赎回款子,但不得超

        过 20 个事情日,并该当在前言上举行告示。

        ( 4) 本基金产生赎回的,在单个基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人高出基金总份额[fèné] 20%的大额

        赎回申请环境下,假如基金治理人以为付出投资。人的赎回申请有难题或以为因付出

        投资。人的赎回申请而举行的产业变现会对基金资产净值造成较大颠簸时,基金治理人可

        以延期打点赎回申请。分为[fēnwéi]两种景象。:

        ①假如基金治理人以为有能力付出投资。人的赎回申请,,为了呵护赎回投资。

        人的好处[lìyì],对付投资。人的赎回申请按法式举行。对付单个投资。人高出基金总份额[fèné]

        20%的大额赎回申请,基金治理人在付出能力局限内对其按比例确认当日。受理的赎

        回份额[fèné],未确认的赎回部门作延期处置。延期的赎回申请与下一开放。日赎回申请一并处

        理,无优先[yōuxiān]权并一开放。日的基金份额[fèné]净值为谋略赎回金额,以此类推,直到赎

        回为止。如投资。人在提交赎回申请时选择撤销赎回的,则当日。未获受理的部门赎回申请将被

        打消。

        ②假如基金治理人以为仅付出投资。人的赎回申请也有难题时,则全部投资。人的赎回

        申请(包罗单个投资。人高出基金总份额[fèné] 20%的大额赎回申请和投资。人的赎回申请)

        都凭据“( 2)部门延期赎回”的约定一并打点。

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        3、赎回的告示

        当产生延期赎回并延期打点时,基金治理人该当通过邮寄、传真[chuánzhēn]或者招募[zhāomù]说明书规

        定的方法在 3 个买卖日内通知基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人,说明处置方式,在前言上

        登载[kāndēng]告示。

        (十一)停息申购或赎回的告示和从头开放。申购或赎回的告示

        1、产生停息申购或赎回景象。的,基金治理人当日。该当即向证监会案,并在

        规限前言上登载[kāndēng]停息告示。

        2、停息申购或赎回景象。消除的,基金治理人应于从头开放。日宣布。 1 个开放。日

        的基金份额[fèné]净值。

        3、基金治理人按照停息申购或赎回的时间,最迟于从头开放。日在前言上登载[kāndēng]

        从头开放。申购或赎回的告示;也按照景象。在停息告示中从头开放。申购或赎回的

        时间,届时不再另行公布从头开放。的告示。

        (十二)基金转换

        1、基金转换的原则

        ( 1)投资。者只可在贩卖转出基金及转入基金的机构打点基金转换业务。

        ( 2)基金转换以份额[fèné]为单元举行申请。

        ( 3)基金转换采用未知价法,即基金的转换价钱以转换申请受理当日。转出、转入基金

        的份额[fèné]净值为基准举行谋略。

        ( 4)投资。者T日申请基金转换后, T+1日可得到确认。

        ( 5)除尚有划定外,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人单笔转出申请遵循转出基金赎回份额[fèné]的限定,

        单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限定。

        ( 6)产生赎回时,基金转出与基金赎回具有[jùyǒu]沟通的优先[yōuxiān]级,基金治理人可按照基

        金资产景象。,决策全额转出或部门转出,而且对付基金转出和基金赎回,将采用沟通的

        比例确认;在转出申请获得部门确认的景象。下,未确认的转出申请可按照投资。者事先[shìxiān]的选择

        和代销机构的划定予以[yǔyǐ]顺延或打消基金转换。

        ( 7)投资。者打点基金转换业务时,转出基金必需处于可赎回状态,转入基金必需处于

        可申购状态。

        因为各代销机构体系及业务部署等原因,开展。基金转换业务的时间有所差异。,投资。

        者应参照各代销机构的划定。

        基金治理人有权按照市场。景象。调解转换的法式及限定,但应最迟在调解生效前3个

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        事情日在至少一种证监会的信息[xìnxī]披露。媒体告示。

        2、停息基金转换的环境及处置

        泛起景象。之,基金治理人停息基金转换业务:

        ( 1)抗力的原因导致。基金无法运作。

        ( 2)证券买卖场合在买卖时间非停市,导致。基金治理人无法谋略当日。基金资产净

        值。

        ( 3)因市场。激烈颠簸或其它原因而泛起持续赎回,基金治理人以为有需要停息接

        受该基金份额[fèné]的转出申请。

        ( 4)基金治理人以为会有损于基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的某笔转换申请。

        ( 5)基金治理人有合法来由以为必要拒绝[jùjué]或停息接管。基金转换申请的。

        ( 6)产生基金条约划定的停息基金申购或赎回的环境。

        ( 7)法令律例划定或证监会认定的环境。

        产生环境之一的,基金治理人该当即向证监会案并于规限至少一种

        证监会媒体上登载[kāndēng]停息告示。从头开放。基金转换时,基金治理人应在至少一种

        证监会媒体上登载[kāndēng]从头开放。基金转换的告示。

        3、转换费

        ( 1)基金转换费:无。

        ( 2)转出基金用度:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部门基金接纳后端收

        费模式购置,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除。赎回费

        与后端申购费(如有)后的余额。

        ( 3)转入基金用度:转入基金申购用度按照合用的转换环境收取,具体如下:

        ①以前[yǐqián]端( 比例费率)收费基金转出,转入前端(比例费率)收费基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一前端收费基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的前

        端收费基金基金份额[fèné],且转出基金和转入基金的申购费率均合用比例费率。

        用度收取方法:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最-转出基金的前端申

        购费率最,最低为 0。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例一。

        ②以前[yǐqián]端(比例费率)收费基金转出,转入前端(巩固用度)收费基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一前端收费基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的前

        端收费基金基金份额[fèné],且转出基金申购费率合用比例费率,转入基金申购费率合用巩固用度。

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        用度收取方法:假如转入基金的前端申购费率最比转出基金的前端申购费率最

        高,则收取的申购用度为转入基金合用的巩固用度;反之,收取的申购用度为 0。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例二。

        ③以前[yǐqián]端(比例费率)收费基金转出,转入后端收费基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一前端收费基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的后

        端收费基金基金份额[fèné],且转出基金申购费率合用比例费率。

        用度收取方法:前端收费基金转入后端收费基金时,转入的基金份额[fèné]的持有[chíyǒu]期将自

        转入的基金份额[fèné]被确认之日起从头开始。谋略。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例三。

        ④以前[yǐqián]端(比例费率)收费基金转出,转入不收取申购用度的基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一前端收费基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的不

        收取申购用度的基金基金份额[fèné],且转出基金申购费率合用比例费率。

        用度收取方法:不收取申购用度。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例四。

        ⑤以前[yǐqián]端(巩固用度)收费基金转出,转入前端(比例费率)收费基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一前端收费基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的前

        端收费基金基金份额[fèné],且转出基金申购费率合用巩固用度,转入基金申购费率合用比例费率。

        用度收取方法:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最-转出基金的前端申

        购费率最,最低为 0。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例五。

        ⑥以前[yǐqián]端(巩固用度)收费基金转出,转入前端(巩固用度)收费基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一前端收费基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的前

        端收费基金基金份额[fèné],且转出基金和转入基金的申购费率均合用巩固用度。

        用度收取方法:收取的申购用度=转入基金申购用度-转出基金申购用度,最低为 0。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例六。

        ⑦以前[yǐqián]端(巩固用度)收费基金转出,转入后端收费基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一前端收费基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的后

        端收费基金基金份额[fèné],且转出基金申购费率合用巩固用度。

        用度收取方法:前端收费基金转入后端收费基金时,转入的基金份额[fèné]的持有[chíyǒu]期将自

        转入的基金份额[fèné]被确认之日起从头开始。谋略。

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        69

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例七。

        ⑧以前[yǐqián]端(巩固用度)收费基金转出,转入不收取申购用度的基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一前端收费基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的不

        收取申购用度的基金基金份额[fèné],且转出基金申购费率合用巩固用度。

        用度收取方法:不收取申购用度。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例八。

        ⑨从后端收费基金转出,转入前端(比例费率)收费基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一后端收费基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的前

        端收费基金基金份额[fèné],且转入基金申购费率合用比例费率。

        用度收取方法:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最-转出基金的前端申

        购费率最,最低为 0。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例九。

        ⑩从后端收费基金转出,转入前端(巩固用度)收费基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一后端收费基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的前

        端收费基金基金份额[fèné],且转入基金申购费率合用巩固用度。

        用度收取方法:假如转入基金的前端申购费率最比转出基金的前端申购费率最

        高,则收取的申购用度为转入基金合用的巩固用度;反之,收取的申购用度为 0。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十。

        从后端收费基金转出,转入后端收费基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一后端收费基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的后

        端收费基金基金份额[fèné]。

        用度收取方法:后端收费基金转入后端收费基金时,转入的基金份额[fèné]的持有[chíyǒu]期将自

        转入的基金份额[fèné]被确认之日起从头开始。谋略。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十一。

        从后端收费基金转出,转入不收取申购用度的基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一后端收费基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的不

        收取申购用度的基金基金份额[fèné]。

        用度收取方法:不收取申购用度。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十二。

        从不收取申购用度的基金转出,转入前端(比例费率)收费基金

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        70

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一不收取申购用度基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的

        前端收费基金基金份额[fèné],且转入基金申购费率合用比例费率。

        用度收取方法:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的贩卖服务费率×转

        出基金的持有[chíyǒu]时间(单元为年),最低为 0。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十三。

        从不收取申购用度基金转出,转入前端(巩固用度)收费基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一不收取申购用度基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的

        前端收费基金基金份额[fèné],且转入基金申购费率合用巩固用度。

        用度收取方法:收取的申购用度=巩固用度-转换金额×转出基金的贩卖服务费率×转出

        基金的持有[chíyǒu]时间(单元为年),最低为 0。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十四。

        从不收取申购用度的基金转出,转入后端收费基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一不收取申购用度基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的

        后端收费基金基金份额[fèné]。

        用度收取方法:不收取申购用度的基金转入后端收费基金时,转入的基金份额[fèné]的持

        有期将自转入的基金份额[fèné]被确认之日起从头开始。谋略。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十五。

        从不收取申购用度的基金转出,转入不收取申购用度的基金

        环境形貌:投资。者将其持有[chíyǒu]的某一不收取申购用度基金的基金份额[fèné]转换为本公司[gōngsī]治理的

        不收取申购用度的基金基金份额[fèné]。

        用度收取方法:不收取申购用度。

        业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十六。

        对付钱币基金的基金份额[fèné]转出景象。的增补说明

        对付钱币型基金,每当有基金新增份额[fèné]时,均调解持有[chíyǒu]时间,谋略方式如下:

        调解后的持有[chíyǒu]时间=原持有[chíyǒu]时间×原份额[fèné]/(原份额[fèné]+新增份额[fèné])

        ( 4)用度尚,从其划定。

        基金治理人在法令律例和本基金条约划定局限内调解基金转换的业务法则。

        4、业务举例

        例一:假定投资。者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额[fèné](前端收费模式),该日甲基金

        基金份额[fèné]净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

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        ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金合用的前端申购费率最为 2.0%,

        该日乙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 1,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 1,200.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        转出基金用度( E=C*D) 6.00

        转换金额( F=C-E) 1,194.00

        转入时收取申购费率( G) 2.0%-1.5%=0.5%

        净转入金额( H=F/( 1+G)) 1,188.06

        转入基金用度( I=F-H) 5.94

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( J) 1.300

        转入基金份额[fèné]( K=H/J) 913.89

        ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金合用的前端申购费率最为 1.2%,

        该日丙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 1,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 1,200.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        转出基金用度( E=C*D) 6.00

        转换金额( F=C-E) 1,194.00

        转入时收取申购费率( G) 0.00%

        净转入金额( H=F/( 1+G)) 1,194.00

        转入基金用度( I=F-H) 0.00

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( J) 1.300

        转入基金份额[fèné]( K=H/J) 918.46

        例二:假定投资。者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额[fèné](前端收费模式),甲基金

        申购费率合用比例费率,该日甲基金基金份额[fèné]净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最

        为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

        ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金合用的申购用度为 1,000 元,乙基

        金前端申购费率最为 2.0%,该日乙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则转出基金用度、

        转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 10,000,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        72

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

        转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

        转入基金用度( G) 1,000.00

        净转入金额( H=F-G) 11,939,000.00

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( I) 1.300

        转入基金份额[fèné]( J=H/I) 9,183,846.15

        ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金合用的申购用度为 1,000 元,丙基

        金前端申购费率最为 1.2%,该日丙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则转出基金用度、

        转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 10,000,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

        转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

        转入基金用度( G) 0.00

        净转入金额( H=F-G) 11,940,000.00

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( I) 1.300

        转入基金份额[fèné]( J=H/I) 9,184,615.38

        例三:假定投资。者在 2010 年 3 月 15 日乐成提交了基金转换申请,转出持有[chíyǒu]的前端收费

        基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额[fèné]净值划分[huáfēn]为 1.200、 1.500

        元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认乐成。甲基金合用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、

        转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 1,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 1,200.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        转出基金用度( E=C*D) 6.00

        转换金额( F=C-E) 1,194.00

        转入基金用度( G) 0.00

        净转入金额( H=F-G) 1,194.00

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( I) 1.500

        转入基金份额[fèné]( J=H/I) 796.00

        若投资。者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有[chíyǒu]期在 1 年之内,合用后

        端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。

        则赎回金额谋略如下:

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        73

        项目 用度谋略

        赎回份额[fèné]( K) 796.00

        赎回日基金份额[fèné]净值( L) 1.300

        赎回总金额( M=K*L) 1,034.80

        赎回用度( N) 0.00

        合用后端申购费率( O) 1.2%

        后端申购费( P=K*I*O/( 1+O)) 14.16

        赎回金额( Q=M-N-P) 1,020.64

        例四:假定投资。者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购用度基金乙。

        T 日甲、乙基金基金份额[fèné]净值划分[huáfēn]为 1.300、 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

        金用度、转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 1,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.300

        转出总金额( C=A*B) 1,300.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        转出基金用度( E=C*D) 6.50

        转换金额( F=C-E) 1,293.50

        转入基金用度( G) 0.00

        净转入金额( H=F-G) 1,293.50

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( I) 1.500

        转入基金份额[fèné]( J=H/I) 862.33

        例五:假定投资。者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额[fèné](前端收费模式),甲基金

        申购费率合用巩固用度,该日甲基金基金份额[fèné]净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最

        为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

        ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率合用比例费率,乙基金

        前端申购费率最为 1.5%,该日乙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则转出基金用度、转

        入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 10,000,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

        转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

        转入时收取申购费率( G) 1.5%-1.2%=0.3%

        净转入金额( H=F/( 1+G)) 11,904,287.14

        转入基金用度( I=F-H) 35,712.86

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( J) 1.300

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        74

        转入基金份额[fèné]( K=H/J) 9,157,143.95

        ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率合用比例费率,丙基金

        前端申购费率最为 1.0%,该日丙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则转出基金用度、转

        入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 10,000,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

        转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

        转入时收取申购费率( G) 0.00%

        净转入金额( H=F/( 1+G)) 11,940,000.00

        转入基金用度( I=F-H) 0.00

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( J) 1.300

        转入基金份额[fèné]( K=H/J) 9,184,615.38

        例六:假定投资。者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额[fèné](前端收费模式),该日甲

        基金基金份额[fèné]净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

        ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金合用的申购用度为 500 元,乙基金

        合用的申购用度为 1,000 元,该日乙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入

        基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 10,000,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

        转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

        转入基金用度( G) 1,000-500=500.00

        净转入金额( H=F-G) 11,939,500.00

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( I) 1.300

        转入基金份额[fèné]( J=H/I) 9,184,230.77

        ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金合用的申购用度为 1,000 元,丙基金

        合用的申购用度为 500 元,该日丙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基

        金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 10,000,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        75

        转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

        转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

        转入基金用度( G) 0.00

        净转入金额( H=F-G) 11,940,000.00

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( I) 1.300

        转入基金份额[fèné]( J=H/I) 9,184,615.38

        例七:假定投资。者在 2010 年 3 月 15 日乐成提交了基金转换申请,转出持有[chíyǒu]的前端收费

        基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率合用巩固用度,该日甲、乙基

        金基金份额[fèné]净值划分[huáfēn]为 1.200、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认乐成。甲基金合用

        赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 10,000,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        转出基金用度( E=C*D) 60,000.00

        转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

        转入基金用度( G) 0.00

        净转入金额( H=F-G) 11,940,000.00

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( I) 1.500

        转入基金份额[fèné]( J=H/I) 7,960,000.00

        若投资。者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有[chíyǒu]期在 1 年之内,合用后

        端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。

        则赎回金额谋略如下:

        项目 用度谋略

        赎回份额[fèné]( K) 7,960,000.00

        赎回日基金份额[fèné]净值( L) 1.300

        赎回总金额( M=K*L) 10,348,000.00

        赎回用度( N) 0.00

        合用后端申购费率( O) 1.2%

        后端申购费( P=K*I*O/( 1+O)) 141,581.03

        赎回金额( Q=M-N-P) 10,206,418.97

        例八:假定投资。者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购用度基

        金乙,甲基金申购费率合用巩固用度。 T 日甲、乙基金基金份额[fèné]净值划分[huáfēn]为 1.300、 1.500 元。

        甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        76

        转出份额[fèné]( A) 10,000,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.300

        转出总金额( C=A*B) 13,000,000.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        转出基金用度( E=C*D) 65,000.00

        转换金额( F=C-E) 12,935,000.00

        转入基金用度( G) 0.00

        净转入金额( H=F-G) 12,935,000.00

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( I) 1.500

        转入基金份额[fèné]( J=H/I) 8,623,333.33

        例九:假定投资。者在 T日转出 1,000份持有[chíyǒu]期为半年的甲基金基金份额[fèné](后端收费模式),

        转出时合用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额[fèné]净值为 1.200 元。甲基金前

        端申购费率最为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额[fèné]净值为 1.100 元。

        ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金合用的前端申购费率最为 2.0%,

        该日乙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 1,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 1,200.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        赎回费( E=C*D) 6.00

        申购日转出基金基金份额[fèné]净值( F) 1.100

        合用后端申购费率( G) 1.8%

        后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45

        转出基金用度( I=E+H) 25.45

        转换金额( J=C-I) 1,174.55

        转入时收取申购费率( K) 2.0%-1.5%=0.5%

        净转入金额( L=J/( 1+K)) 1,168.71

        转入基金用度( M=J-L) 5.84

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( N) 1.300

        转入基金份额[fèné]( O=L/N) 899.01

        ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金合用的前端申购费率最为 1.2%,

        该日丙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 1,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 1,200.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        赎回费( E=C*D) 6.00

        申购日转出基金基金份额[fèné]净值( F) 1.100

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        77

        合用后端申购费率( G) 1.8%

        后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45

        转出基金用度( I=E+H) 25.45

        转换金额( J=C-I) 1,174.55

        转入时收取申购费率( K) 0.00%

        净转入金额( L=J/( 1+K)) 1,174.55

        转入基金用度( M=J-L) 0.00

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( N) 1.300

        转入基金份额[fèné]( O=L/N) 903.50

        例十:假定投资。者在 T 日转出 10,000,000 份持有[chíyǒu]期为半年的甲基金基金份额[fèné](后端收

        费模式),转出时合用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额[fèné]净值为 1.200 元。

        甲基金前端申购费率最为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额[fèné]净值为 1.100

        元。

        ( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金合用的申购用度为 1,000 元,乙基

        金前端申购费率最为 2.0%,该日乙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则转出基金用度、

        转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 10,000,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        赎回费( E=C*D) 60,000.00

        申购日转出基金基金份额[fèné]净值( F) 1.100

        合用后端申购费率( G) 1.8%

        后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194,499.02

        转出基金用度( I=E+H) 254,499.02

        转换金额( J=C-I) 11,745,500.98

        转入基金用度( K) 1,000.00

        净转入金额( L=J-K) 11,744,500.98

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( M) 1.300

        转入基金份额[fèné]( N=L/M) 9,034,231.52

        ( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金合用的申购用度为 1,000 元,丙基

        金前端申购费率最为 1.2%,该日丙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则转出基金用度、

        转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 10,000,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        78

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        赎回费( E=C*D) 60,000.00

        申购日转出基金基金份额[fèné]净值( F) 1.100

        合用后端申购费率( G) 1.8%

        后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194,499.02

        转出基金用度( I=E+H) 254,499.02

        转换金额( J=C-I) 11,745,500.98

        转入基金用度( K) 0.00

        净转入金额( L=J-K) 11,745,500.98

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( M) 1.300

        转入基金份额[fèné]( N=L/M) 9,035,000.75

        例十一:假定投资。者在 2010 年 3 月 15 日乐成提交了基金转换申请,转出持有[chíyǒu]期为 3

        年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时合用甲基金后端申购费率为

        1.0%,该日甲、乙基金基金份额[fèné]净值划分[huáfēn]为 1.300、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确

        认乐成。申购当日。甲基金基金份额[fèné]净值为 1.100 元,合用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

        用、转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 1,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.300

        转出总金额( C=A*B) 1,300.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        赎回费( E=C*D) 6.50

        申购日转出基金基金份额[fèné]净值( F) 1.100

        合用后端申购费率( G) 1.0%

        后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89

        转出基金用度( I=E+H) 17.39

        转换金额( J=C-I) 1,282.61

        转入基金用度( K) 0.00

        净转入金额( L=J-K) 1,282.61

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( M) 1.500

        转入基金份额[fèné]( N=L/M) 855.07

        若投资。者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有[chíyǒu]期为 2 年半,合用后端

        申购费率为 1.2%, 且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则赎

        回金额谋略如下:

        项目 用度谋略

        赎回份额[fèné]( O) 855.07

        赎回日基金份额[fèné]净值( P) 1.300

        赎回总金额( Q=O*P) 1,111.59

        赎回费率( R) 0.5%

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        79

        赎回费( S=Q*R) 5.56

        合用后端申购费率( T) 1.2%

        后端申购费( U=O*M*T/( 1+T)) 15.21

        赎回金额( V=Q-S-U) 1,090.82

        例十二:假定投资。者在 T 日转出持有[chíyǒu]期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

        申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额[fèné]净值划分[huáfēn]为 1.200、 1.500 元。申购当日。甲基金基

        金份额[fèné]净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时合用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

        出基金用度、转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 1,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 1,200.00

        转出基金赎回费率( D) 0.5%

        赎回费( E=C*D) 6.00

        申购日转出基金基金份额[fèné]净值( F) 1.100

        合用后端申购费率( G) 1.0%

        后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89

        转出基金用度( I=E+H) 16.89

        转换金额( J=C-I) 1,183.11

        转入基金用度( K) 0.00

        净转入金额( L=J-K) 1,183.11

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( M) 1.500

        转入基金份额[fèné]( N=L/M) 788.74

        例十三:假定投资。者在 T 日转出持有[chíyǒu]期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份,转

        入前端收费基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额[fèné]净值划分[huáfēn]为 1.200、 1.300 元。甲基金贩卖服务

        费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金合用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转

        入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 1,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 1,200.00

        转出基金用度( D) 0.00

        转换金额( E=C-D) 1,200.00

        贩卖服务费率( F) 0.3%

        转入基金申购费率( G) 2.0%

        收取的申购费率( H=G-F*转出基金的持有[chíyǒu]时

        间(单元为年)) 1.88%

        净转入金额( I=E/( 1+H)) 1,177.86

        转入基金用度( J=E-I) 22.14

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        80

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( K) 1.300

        转入基金份额[fèné]( L=I/K) 906.05

        例十四:假定投资。者在 T日转出持有[chíyǒu]期为 10天的不收取申购用度基金甲 10,000,000份,

        转入前端收费基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额[fèné]净值划分[huáfēn]为 1.200、 1.300 元。甲基金贩卖服

        务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金合用巩固申购费 1,000.00 元。则转出基金

        用度、转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 10,000,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

        转出基金用度( D) 0.00

        转换金额( E=C-D) 12,000,000.00

        贩卖服务费率( F) 0.3%

        转入基金申购用度( G) 1,000.00

        转入基金用度( H=G-E*F*转出基金的持有[chíyǒu]时

        间(单元为年)) 13.70

        净转入金额( I=E-H) 11,999,986.30

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( J) 1.300

        转入基金份额[fèné]( K=I/J) 9,230,758.69

        例十五:假定投资。者在 2010 年 3 月 15 日乐成提交了基金转换申请,转出持有[chíyǒu] 60 天的

        不收取申购用度基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额[fèné]净值划分[huáfēn]

        为 1.200、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认乐成。此时转出甲基金不收取赎回费。

        则转出基金用度、转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 1,000

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.200

        转出总金额( C=A*B) 1,200.00

        转出基金用度( D) 0.00

        转换金额( E=C-D) 1,200.00

        转入基金用度( F) 0.00

        净转入金额( G=E-F) 1,200.00

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( H) 1.500

        转入基金份额[fèné]( I=G/H) 800.00

        若投资。者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有[chíyǒu]期为 3 年半,合用后端

        申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额[fèné]净值为 1.300 元。则赎

        回金额谋略如下:

        项目 用度谋略

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        81

        赎回份额[fèné]( J) 800.00

        赎回日基金份额[fèné]净值( K) 1.300

        赎回总金额( L=J*K) 1,040.00

        赎回费率( M) 0.5%

        赎回费( N=L*M) 5.20

        合用后端申购费率( O) 1.0%

        后端申购费( P=J*H*O/( 1+O)) 11.88

        赎回金额( Q=L-N-P) 1,022.92

        例十六:假定投资。者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份,转入不收取申购用度

        基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额[fèné]净值划分[huáfēn]为 1.300、 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

        则转出基金用度、转入基金用度及份额[fèné]谋略如下:

        项目 用度谋略

        转出份额[fèné]( A) 1,000.00

        转出基金 T 日基金份额[fèné]净值( B) 1.300

        转出总金额( C=A*B) 1,300.00

        转出基金赎回费率( D) 0.1%

        转出基金用度( E=C*D) 1.30

        转换金额( F=C-E) 1,298.70

        转入基金用度( F) 0.00

        净转入金额( G=E-F) 1,298.70

        转入基金 T 日基金份额[fèné]净值( H) 1.500

        转入基金份额[fèné]( I=G/H) 865.80

        (十三)基金的非买卖过户

        基金的非买卖过户是指基金挂号机构受理继续、捐赠和执行。等环境而发生的非

        买卖过户以及挂号机构承认、符律律例的其它非买卖过户。无论在何种景象。下,接

        受划转的主体[zhǔtǐ]必需是依法持有[chíyǒu]本基金基金份额[fèné]的投资。人。

        继续是指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人殒命,其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]由其的继续人继续;捐赠指基金

        份额[fèné]持有[chíyǒu]人将其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]捐赠给福利性子的基金会或集体;执行。是

        指机构依据[yījù]生效文书将基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]划转给天然人、法

        人或组织。打点非买卖过户必需提供基金挂号机构要求提供的资料,对付切合前提

        的非买卖过户申请按基金挂号机构的划定打点,并按基金挂号机构划定的尺度收费。

        (十四)基金的转托管

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人可打点已持有[chíyǒu]基金份额[fèné]在差异。贩卖机构之间的转托管,基金贩卖机构可

        以凭据划定的尺度收取转托管费。

        (十五)定额投资。打算

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        82

        基金治理工资[yǐwéi]投资。人打点定额投资。打算,法则由基金治理人另行划定。投

        资人在打点定额投资。打算时可约定每期扣款金额,每期扣款金额必需不低于基金管

        理人在告示或更新的招募[zhāomù]说明书中所划定的定额投资。打算最低申购金额。

        (十六)基金的冻结息争冻

        基金挂号机构只受理国度有权依法要求的基金份额[fèné]的冻结与解冻,以及挂号机构认

        可、符律律例的景象。下的冻结与解冻。

        (十七)基金份额[fèné]转让

        在前提容许[yǔnxǔ]的景象。下,基金治理人按照业务法则受理基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人通过

        证监会承认的买卖场合或者买卖方法举行份额[fèné]转让的申请。由基金治理人公布告示。

        (十八)基金治理人可在法令律例容许[yǔnxǔ]的局限内,在不影响。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人实质好处[lìyì]的

        条件下,按照市场。景象。对申购和赎回的部署举行增补和调解并告示。

        九、基金的投资。

        (一) 投资。方针

        投资。于行业的龙头公司[gōngsī],在严酷节制风险的条件下,力图实现。基金资产的历久

        妥当增值。

        (二) 投资。局限

        本基金的投资。局限为具有[jùyǒu]优秀性的金融对象,包罗海内依法刊行上市[shàngshì]的股票(包罗

        中小板、 创业[chuàngyè]板及证监会批准上市[shàngshì]的股票)、债券(包罗海内依法刊行和上市[shàngshì]买卖的

        国债、央行。单子、金融债券、企业[qǐyè]债券、公司[gōngsī]债券、中期单子、融资券、超融资券、

        次级债券、当局支持机构债券、当局支持债券、处所当局债券、中小企业[qǐyè]私募债券、可转换

        债券、 可互换债券及经证监会容许[yǔnxǔ]投资。的债券)、衍生品(包罗权证、股指期货、

        国债期货、 股票期权等)、资产支持证券、 钱币市场。对象(含同业存单) 以及法令律例或中

        国证监会容许[yǔnxǔ]基金投资。的金融对象。

        如法令律例或羁系机构从此容许[yǔnxǔ]基金投资。品种,基金治理人在推行恰当法式后,可

        以将其纳入投资。局限。

        基金的投资。比例为: 股票投资。占基金资产的比例为 60%-95%,个中, 行业龙头主

        题证券比例不低于非现金基金资产的 80%, 每个买卖日日终在扣除。股指期货、国债期

        货、 股票期权合约需缴纳的买卖包管[bǎozhèng]金后保持[bǎochí]不低于基金资产净值 5%的现金或者到期[dàoqī]日在

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

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        一年的当局债券。 个中,现金不包罗结算付金、 存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款等。

        (三) 投资。计策

        1、资产设置计策

        本基金通过对情况、政策形势。、证券市场。走势的分解,鉴定市场。机会,

        举行努力的资产设置,基金在股票、债券等各种资产种别上的投资。比例,并跟着各

        类资产风险收益特性的相对变化,合时进办法态调解。

        2、股票投资。计策

        ( 1) 行业龙头主题[zhǔtí]的界定

        本基金投资。于行业龙头主题[zhǔtí]股票, 本基金“ 行业龙头”主题[zhǔtí]是指在所处行

        业中领先、 市场。份额[fèné]大、行业影响。力强的龙头公司[gōngsī],龙头公司[gōngsī]通太过解和

        定性分解相连合的方法来界定:

        ①角度:在所处行业的影响。力强, 具有[jùyǒu]较好的一连力, 、市场。份额[fèné]、市场。

        占据率等处于行业前线, 或具有[jùyǒu]较强的红利能力, 贩卖利润[lìrùn]率、资产净利率[lìlǜ]、净资产收益率

        等高于行业, 或具有[jùyǒu]较高的发展能力, 如营业利润[lìrùn]增加率、净利润[lìrùn]增加率等处于行

        业较高。

        ②定性角度: 公司[gōngsī]管理布局, 具有[jùyǒu]优秀的公司[gōngsī]管理、的治理、的激励

        ,信息[xìnxī]披露。度高, 在所处行业具有[jùyǒu]的上风,具有[jùyǒu]的壁垒,形成。核

        心力, 或产物在行业具有[jùyǒu]上风,效益好, 或公司[gōngsī]运营不变,抵御风险能力强。

        鉴于手艺生长和财产布局进级等身分,行业龙头主题[zhǔtí]的局限会产生扩大。或者变

        化, 将来假如基金治理人以为有更恰当的行业龙头主题[zhǔtí]的界定方式,基金治理人在推行恰当

        法式后对行业龙头主题[zhǔtí]的界定方式举行变动,并在招募[zhāomù]说明书更新中告示。

        ( 2) 个股选择

        基金将接纳定性和相连合的方法,行业龙头主题[zhǔtí]下的个股举行投资。。

        ①定性分解从公司[gōngsī]所在。行业的生长特点、 行业景心胸、行业是否切合国度的发

        展偏向及公司[gōngsī]的行业职位、公司[gōngsī]的焦点力、公司[gōngsī]的谋划能力和管理布局、 公司[gōngsī]所拥有[yōngyǒu]的

        资源、供给[gōngyīng]链和财产链布局等方面举行分解。

        ②分解从公司[gōngsī]的红利能力、增加能力、偿债能力、营运能力以及估值水同等方

        面举行分解, 从而挑选。出具[chūjù]有[jùyǒu]相对上风的公司[gōngsī]。

        ( 3)回撤计策

        本基金在投资。治理进程中还将重视对回撤的节制,力求[lìzhēng]实现。相对付沪深 300 指数[zhǐshù]的

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

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        回撤维持在较低的。

        3、债券投资。计策

        连合对将来市场。利率[lìlǜ], 运用久期调解计策、收益率设置计策、债券类属设置策

        略、利差轮动计策等多种努力治理计策,通过的研究发明价值[jiàzhí]被低估的债券和市场。投资。

        机遇,构建收益不变、性优秀的债券。

        4、 中小企业[qǐyè]私募债券投资。计策

        在严酷节制风险的条件下,通过的研究,思量中小企业[qǐyè]私募债券的安详性、收

        益性和性等特性,并与投资。品种举行比拟。后,选择具有[jùyǒu]相对上风的类属和个券举行

        投资。。,通过限期和品种的涣散投资。降低基金投资。中小企业[qǐyè]私募债券的名誉[xìnyòng]风险、利率[lìlǜ]

        风险和性风险。

        5、权证投资。计策

        本基金将在严酷节制风险的条件下,举行权证投资。。基金权证投资。将以价值[jiàzhí]分解为

        ,在接纳数目化模子分解其订价的上,掌握。市场。的颠簸,举行努力操作,

        追求在风险可控的条件下实现。妥当的超额收益。

        6、股指期货和股票期权投资。计策

        本基金将在风险可控的条件下,本着审慎原则,介入股指期货、 股票期权投资。。通

        过对现货市场。和期货、 股票期权市场。运行趋势的研究,连合基金股票的景象。及对股

        指期货、 股票期权的估值、基差、性等身分的分解,选择的期货、 股票期

        权合约构建响应的头寸,以调解投资。的风险流露,降低体系性风险。基金还将使用股指

        期货、 股票期权作为[zuòwéi]性治理对象,降低现货市场。性不足[bùzú]导致。的攻击本钱。过高的

        风险,提高基金的建仓或变现效率。

        本基金投资。股票期权,基金治理人将按照谨慎原则,创建期权买卖抉择[juéyì]部分或小组。,授

        权的治理职院责股票期权的投资。审批。事项[shìxiàng],以提防股票期权投资。的风险。

        7、国债期货投资。计策

        本基金投资。国债期货,将按照风险治理的原则,思量国债期货的性和风险收益

        特性,在风险可控的条件下,介入国债期货投资。。

        8、 资产支持证券投资。计策

        本基金将分解资产支持证券的市场。利率[lìlǜ]、刊行条款、支持资产的组成及质量、

        送还率、风险抵偿收益和市场。性等面身分,估量资产违约风险和偿付风险,并

        按照资产证券化的收益布局部署,模仿资产支持证券的本金送还和利钱收益的现金流进程,

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        85

        接纳订价模子,评估其价值[jiàzhí]。

        将来,按照市场。景象。,基金可响应调解和更新投资。计策,并在招募[zhāomù]说明书更新中公

        告。

        (四) 投资。限定

        1、限定

        基金的投资。应遵循限定:

        ( 1) 本基金股票投资。占基金资产的比例为 60%-95%, 个中, 行业龙头主题[zhǔtí]证券比

        例不低于非现金基金资产的 80%;

        ( 2) 每个买卖日日终在扣除。股指期货、国债期货、 股票期权合约需缴纳的买卖包管[bǎozhèng]金

        后, 保持[bǎochí]不低于基金资产净值 5%的现金或者到期[dàoqī]日在一年的当局债券, 个中,现金不

        包罗结算付金、 存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款等;

        ( 3)本基金持有[chíyǒu]一家公司[gōngsī]刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

        ( 4)本基金治理人治理的基金持有[chíyǒu]一家公司[gōngsī]刊行的证券,不高出该证券的 10%;

        ( 5)本基金持有[chíyǒu]的权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;

        ( 6)本基金治理人治理的基金持有[chíyǒu]的权证,不得高出该权证的 10%;

        ( 7)本基金在买卖日买入权证的总金额,不得高出上一买卖日基金资产净值的

        0.5%;

        ( 8)本基金投资。于权益人的各种资产支持证券的比例,不得高出基金资产净

        值的 10%;

        ( 9)本基金持有[chíyǒu]的资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;

        ( 10)本基金持有[chíyǒu]的( 指名誉[xìnyòng]级别) 资产支持证券的比例,不得高出该资产支

        持证券的 10%;

        ( 11)本基金治理人治理的基金投资。于权益人的各种资产支持证券,不得

        高出其各种资产支持证券的 10%;

        ( 12)本基金应投资。于名誉[xìnyòng]级别评级为 BBB ( 含 BBB) 的资产支持证券。基金持

        有资产支持证券时代,假如其名誉[xìnyòng]品级降落[xiàjiàng]、不再切合投资。尺度,应在评级告诉公布之日起

        3 个月内予以[yǔyǐ]卖出;

        ( 13)基金产业介入股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资产,本基

        金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司[gōngsī]本次刊行股票的总量;

        ( 14)本基金进入天下。银行间同业市场。举行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值

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        的 40%, 债券回购最长限期为 1 年,债券回购到期[dàoqī]后不得展期;

        ( 15) 本基金持有[chíyǒu]单只中小企业[qǐyè]私募债券,其市值不得高出该基金资产净值的 10%;

        ( 16)本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%;

        ( 17)基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的买入股指期货合约价值[jiàzhí],不得高出基金资产净值

        的 10%;本基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的卖出股指期货合约价值[jiàzhí]不得高出基金持有[chíyǒu]的股

        票总市值的 20%;基金在买卖日内买卖(不包罗平仓)的股指期货合约的成交。金额不

        得高出上一买卖日基金资产净值的 20%;

        ( 18)基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的买入国债期货合约价值[jiàzhí],不得高出基金资产净值

        的 15%;基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的卖出国[chūguó]债期货合约价值[jiàzhí]不得高出基金持有[chíyǒu]的债券

        总市值的 30%;基金在买卖日内买卖(不包罗平仓)的国债期货合约的成交。金额不得

        高出上一买卖日基金资产净值的 30%;

        ( 19)基金因未平仓的期权合约付出和收取的权力金总额。不得高出基金资产净值的 10%;

        开仓卖出认购期权的,应持有[chíyǒu]足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有[chíyǒu]合约行权所需的

        全额现金或买卖所法则承认的可冲抵期权包管[bǎozhèng]金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得

        高出基金资产净值的 20%。个中,合约面值凭据行权价乘以合约乘数谋略;

        ( 20)基金介入股指期货、国债期货买卖,该当遵守要求: 在买卖日日终,持

        买入期货合约价值[jiàzhí]与有价证券市值之和, 不得高出基金资产净值的 95%。个中,有价

        证券指股票、债券(不含到期[dàoqī]日在一年的当局债券)、权证、资产支持证券、买入返售

        金融资产(不含质押式回购)等;

        ( 21) 本基金投资。流畅受限证券,基金治理人应按照证监会划定,与基金托管

        人在基金托管协议中基金投资。流畅受限证券的比例,按照比例举行投资。。基金治理人应

        拟定[zhìdìng]严酷的投资。抉择[juéyì]流程和风险节制制度[zhìdù],提防性风险、法令风险和操作风[zuòfēng]险等风

        险;

        ( 22) 本基金治理人治理的开放。式基金持有[chíyǒu]一家上市[shàngshì]公司[gōngsī]刊行的可流畅股票,不得

        高出该上市[shàngshì]公司[gōngsī]可流畅股票的 15%。本基金治理人治理的投资。持有[chíyǒu]一家上市[shàngshì]公司[gōngsī]

        刊行的可流畅股票,不得高出该上市[shàngshì]公司[gōngsī]可流畅股票的 30%。

        ( 23)本基金投资。于性受限资产的市值不得高出本基金资产净值的 15%。

        因证券市场。颠簸、 上市[shàngshì]公司[gōngsī]股票停牌、 基金变换等基金治理人之外的身分致使基金不符

        合前款所划定比例限定的,基金治理人不得新增性受限资产的投资。。

        ( 24)本基金与私募类证券资管产物及证监会认定的主体[zhǔtǐ]为买卖敌手。开展。逆回

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

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        购置卖的,可接管。质押品的天资要求该当与本基金条约约定的投资。局限保持[bǎochí]。

        ( 25) 法令律例及证监会划定的和《基金条约》约定的投资。限定。

        除第( 2)、( 12)、( 23)、( 24) 项外, 因证券/期货市场。颠簸、 证券刊行人归并、基

        金变换等基金治理人之外的身分致使基金投资。比例不切合划定投资。比例的,基金管

        理人该当在 10 个买卖日内举行调解。 法令律例尚有规按时。,从其划定。

        基金治理人该当自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资。比例切合基金条约

        的约定。 时代,基金的投资。局限、投资。计策该当切合基金条约的约定。 基金托管人对基

        金的投资。的监视与检查自本基金条约生效之日起开始。。

        法令律例或羁系部分修改[xiūgǎi]或撤销限定,如合用于本基金,本基金投资。不再受限

        制。在基金治理人经与基金托管人协商并推行恰当法式后,本基金投资。凭据新颁布的法

        律律例或羁系划定执行。。

        2、克制活动

        为维护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益,基金产业不得用于投资。或者勾当:

        ( 1)承销证券。

        ( 2)违背规他人贷款或者提供担保[dānbǎo]。

        ( 3)从事[cóngshì]肩负无穷责任的投资。。

        ( 4)向其基金治理人、基金托管人出资[chūzī]。

        ( 5)从事[cóngshì]黑幕买卖、利用证券买卖价钱及不合法的证券买卖勾当。

        ( 6)法令、行政律例和国务院证券监视治理机构划定克制的勾当。

        基金治理人运用基金财发生意基金治理人、基金托管人及其控股股东、节制人或者

        与其有干系[guānxì]的公司[gōngsī]刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事[cóngshì]关联[guānlián]交

        易的,该当切合基金的投资。方针和投资。计策,遵循基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]优先[yōuxiān]原则,提防好处[lìyì]

        辩论[chōngtū],创建审批。和评估,凭据市场。价钱执行。。买卖必需事先[shìxiān]

        获得基金托管人的赞成,并按法令律例予以[yǔyǐ]披露。。关联[guānlián]买卖应提交基金治理人董事会审

        议,并经由三分之二的董事通过。基金治理人董事会应至少每半年对关联[guānlián]买卖事项[shìxiàng]

        举行检察。。

        法令律例或羁系部分修改[xiūgǎi]或撤销克制活动,如合用于本基金,则本基金投资。不再受

        克制活动限定。基金治理人经与基金托管人协商并推行恰当法式后,本基金投资。按

        照新颁布的法令律例或羁系划定执行。,无须另行召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会。

        (五) 业绩[yèjì]对照基准

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

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        本基金的业绩[yèjì]对照基准: 沪深 300 指数[zhǐshù]收益率*80%+上证国债指数[zhǐshù]收益率*20%

        沪深 300 指数[zhǐshù]是中证指数[zhǐshù]公司[gōngsī]体例的沪深两市同一指数[zhǐshù],具有[jùyǒu]优秀的市场。代表[dàibiǎo]性和

        市场。影响。力,适互助为[zuòwéi]本基金股票投资。的业绩[yèjì]基准。

        上证国债指数[zhǐshù]由中证指数[zhǐshù]公司[gōngsī]体例,海证券买卖所上市[shàngshì]的巩固利率[lìlǜ]国债为样本,

        具有[jùyǒu]优秀的市场。代表[dàibiǎo]性和较高的度,适互助为[zuòwéi]本基金债券投资。的业绩[yèjì]基准。

        假如中证指数[zhǐshù]公司[gōngsī]变动或避免[zhìzhǐ]沪深 300 指数[zhǐshù]或上证国债指数[zhǐshù]的体例及公布、或沪深

        300 指数[zhǐshù]或上证国债指数[zhǐshù]由指数[zhǐshù]替换、或因为指数[zhǐshù]体例方式产生变动等原因导致。沪

        深 300 指数[zhǐshù]或上证国债指数[zhǐshù]继承作为[zuòwéi]基准指数[zhǐshù],或市场。有代表[dàibiǎo]性更强、更投资。

        的指数[zhǐshù]推出时,本基金治理人依据[yījù]维护投资。者权益的原则,取得基金托管人赞成后,

        变动本基金的基准指数[zhǐshù],并实舒示。

        ( 六) 风险收益特性

        本基金为夹杂基金,其风险和收益低于股票基金,高于钱币市场。基金和平凡债

        券基金,属于。风险品种。

        (七)投资。告诉

        内容[nèiróng]摘自本基金 2018 年第 2 告诉:

        “ 5.1 告诉期末基金资产景象。

        序号 项目 金额(元)

        占基金总资产的比

        例(%)

        1 权益投资。 3,751,436,252.05 71.10

        个中:股票 3,751,436,252.05 71.10

        2 巩固收益投资。 449,930,000.00 8.53

        个中:债券 449,930,000.00 8.53

        资产支持证券 - -

        3 贵金属投资。 - -

        4 金融衍生品投资。 - -

        5 买入返售金融资产 989,000,734.50 18.75

        个中:买断式回购的买入返售

        金融资产

        - -

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        6 银行存款。和结算付金 63,133,926.36 1.20

        7 各项资产 22,548,688.74 0.43

        8 5,276,049,601.65 100.00

        5.2 告诉期末按行业分类[fēnlèi]的股票投资。

        5.2.1 告诉期末按行业分类[fēnlèi]的境内股票投资。

        代码[dàimǎ] 行业种别 公允价值[jiàzhí](元)

        占基金资产净值比例

        (%)

        A 农、林、牧、渔业 - -

        B 采矿业 41,832,026.30 0.80

        C 制造[zhìzào]业 2,411,077,483.17 45.99

        D 、热力、燃气及水出产和供给[gōngyīng]业 48,456.00 0.00

        E 构筑业 68,796,000.00 1.31

        F 批发。和零售业 - -

        G 交通[jiāotōng]运输、仓储和邮政业 329,073,741.32 6.28

        H 住宿[zhùsù]和餐饮业 - -

        I 信息[xìnxī]传输[chuánshū]、软件和信息[xìnxī]手艺服务业 97,050,008.60 1.85

        J 金融业 324,273,213.04 6.19

        K 房地财产 386,337,792.64 7.37

        L 租赁和商务服务业 32,203,582.98 0.61

        M 研究和手艺服务业 - -

        N 水利、情况和设施治理业 - -

        O 住民服务、补缀[xiūlǐ]和服务业 - -

        P 教诲 - -

        Q 和事情 60,743,948.00 1.16

        R 、体育[tǐyù]和娱乐。业 - -

        S - -

        3,751,436,252.05 71.56

        5.3 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前十名股票投资。

        序号 股票代码[dàimǎ] 股票名称 数目(股) 公允价值[jiàzhí](元)

        占基金资产净

        值比例(%)

        1 600690 青岛海尔 16,748,198 322,570,293.48 6.15

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        2 600519 贵州茅台 401,422 293,624,136.12 5.60

        3 000333 美的团体 5,451,280 284,665,841.60 5.43

        4 600048 保利地产 18,228,658 222,389,627.60 4.24

        5 600019 宝钢股份 28,098,000 218,883,420.00 4.18

        6 600009 上海机场 3,596,849 199,553,182.52 3.81

        7 601318 2,459,100 144,054,078.00 2.75

        8 300124 汇川手艺 4,235,701 139,015,706.82 2.65

        9 000568 泸州老窖 2,258,274 137,438,555.64 2.62

        10 000089 深圳机场 16,930,792 129,520,558.80 2.47

        5.4 告诉期末按债券品种分类[fēnlèi]的债券投资。

        序号 债券品种 公允价值[jiàzhí](元)

        占基金资产净

        值比例(%)

        1 国度债券 - -

        2 央行。单子 - -

        3 金融债券 400,380,000.00 7.64

        个中:政策性金融债 400,380,000.00 7.64

        4 企业[qǐyè]债券 - -

        5 企业[qǐyè]融资券 - -

        6 中期单子 - -

        7 可转债(可互换债) - -

        8 同业存单 49,550,000.00 0.95

        9 - -

        10 449,930,000.00 8.58

        5.5 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前五名债券投资。

        序号 债券代码[dàimǎ] 债券名称 数目(张) 公允价值[jiàzhí](元)

        占基金资产净

        值比例(%)

        1 180404 18 农发 04 2,000,000 200,600,000.00 3.83

        2 180207 18 国开 07 1,000,000 99,930,000.00 1.91

        3 180305 18 收支 05 1,000,000 99,850,000.00 1.90

        4 111820087

        18 广发银

        行 CD087 500,000 49,550,000.00 0.95

        5 - - - - -

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        5.6 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前十名资产支持证券投资。

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]资产支持证券。

        5.7 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前五宝贵金属投资。

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]贵金属。

        5.8 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前五名权证投资。

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]权证。

        5.9 告诉期末本基金投资。的股指期货买卖景象。说明

        5.9.1 告诉期末本基金投资。的股指期货持仓和损益

        本基金本告诉期末无股指期货投资。。

        5.9.2 本基金投资。股指期货的投资。政策

        本基金本告诉期末无股指期货投资。。

        5.10 告诉期末本基金投资。的国债期货买卖景象。说明

        5.10.1 本期国债期货投资。政策

        本基金本告诉期末无国债期货投资。。

        5.10.2 告诉期末本基金投资。的国债期货持仓和损益

        本基金本告诉期末无国债期货投资。。

        5.10.3 本期国债期货投资。评价

        本基金本告诉期末无国债期货投资。。

        5.11 投资。告诉附注

        5.11.1 告诉期内,本基金投资。抉择[juéyì]法式切合法令律例的要求,未发明本基金投资。的前十

        名证券的刊行主体[zhǔtǐ]本期泛起被羁系部分立案观察,或在告诉体例日前一年内受到果真训斥、

        惩罚的环境。

        5.11.2 基金投资。的前十名股票未超出基金条约划定的选股票库。

        5.11.3 资产组成

        序号 名称 金额(元)

        1 存出包管[bǎozhèng]金 1,195,756.64

        2 应收证券清理款 13,450,454.72

        3 应收股利 -

        4 应收利钱 4,579,452.88

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        5 应收申购款 3,323,024.50

        6 应收款 -

        7 待摊用度 -

        8 -

        9 22,548,688.74

        5.11.4 告诉期末持有[chíyǒu]的处于转股期的可转换债券

        本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]处于转股期的可转换债券。

        5.11.5 告诉期末前十名股票中存在。流畅受限景象。的说明

        本基金本告诉期末前十名股票中不存在。流畅受限景象。。

        5.11.6 投资。告诉附注的笔墨形貌部门

        因为四舍五入的原因,分项之和与项之间存在。尾差。”

        十、基金的业绩[yèjì]

        基金治理人依照恪尽职守、诚恳名誉[xìnyòng]、审慎勤勉的原则治理和运用基金产业,但不包管[bǎozhèng]

        基金红利,也不包管[bǎozhèng]最低收益。基金的过往业绩[yèjì]并不代表[dàibiǎo]其将来体现。投资。有风险,投

        资者在做出投资。抉择[juéyì]前应阅读本基金的招募[zhāomù]说明书。

        下述基金业绩[yèjì]指标[zhǐbiāo]不包罗持有[chíyǒu]人认购或买卖基金的各项用度,计入用度后收益

        要低于所列数字。

        阶段

        净值

        增加率

        净值增加率

        尺度差②

        业绩[yèjì]对照基

        准收益率③

        业绩[yèjì]对照基

        准收益率标

        准差④

        ①-③ ②-④

        2018 年 3 月 7 日至

        2018 年 6 月 30 日 -3.00% 0.93% -10.66% 0.89% 7.66% 0.04%

        十一、基金的产业

        (一) 基金资产总值

        基金资产总值是指购置的各种证券、 期货及单子价值[jiàzhí]、银行存款。本息和基金应收的申购

        基金款以及投资。所形成。的价值[jiàzhí]。

        (二) 基金资产净值

        基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值[jiàzhí]。

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        (三) 基金产业的账户

        基金托管人按照法令律例、性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资。

        所需的账户。开立的基金账户与基金治理人、基金托管人、基金贩卖机构和基

        金挂号机构自产业账户以及基金产业账户相。

        (四) 基金产业的保管和处分

        本基金产业于基金治理人、基金托管人和基金贩卖机构的产业,并由基金托管人保

        管。基金治理人、基金托管人、基金挂号机构和基金贩卖机构以其自产业肩负其自身的

        法令责任,其债权人不得对本基金产业行使请求冻结、扣押或权力。除依法令律例和《基

        金条约》的划定处,基金产业不得被处分。

        基金治理人、基金托管人因依法驱逐、被依法打消或者被依法宣告停业等原因举行清理

        的,基金产业不属于。其清理产业。基金治理人治理运作基金产业所发生的债权,不得与其固

        有资产发生的债务互相抵销;基金治理人治理运作差异。基金的基金产业所发生的债权债务不

        得互相抵销。

        十二、基金资产的估值

        (一) 估值日

        本基金的估值日为本基金的证券买卖场合的买卖日以及国度法令律例划定必要对

        外披露。基金净值的非买卖日。

        (二) 估值工具。

        基金所拥有[yōngyǒu]的股票、权证、债券、钱币市场。对象、资产支持证券、股指期货、国债期货、

        股票期权和银行存款。本息、应收款子、其它投资。等资产及欠债。

        (三) 估值方式

        本基金所持有[chíyǒu]的投资。品种,按如下原则举行估值:

        1、证券买卖所上市[shàngshì]的有价证券的估值

        ( 1)买卖所上市[shàngshì]的有价证券(包罗股票等),以其估值日在证券买卖所挂牌的时价(收

        盘价)估值;估值日无买卖的,且买卖日后情况未产生变化或证券刊行机构未

        产生影响。证券价钱的变乱的,以买卖日的时价(收盘价)估值;如买卖日后经

        济情况产生了变化或证券刊行机构产生影响。证券价钱的变乱的,可参考投资。品

        种的时价及变化身分,调解买卖时价,公允价钱。

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        ( 2)在买卖所市场。上市[shàngshì]买卖或挂牌转让的巩固收益品种(尚有划定的除外),选取第三

        方估值机构提供的响应品种当日。的估值净价估值。

        ( 3)对在买卖所市场。上市[shàngshì]买卖的可转换债券,选取逐日收盘价作为[zuòwéi]估值全价。

        ( 4)对在买卖所市场。挂牌转让的资产支持证券和私募债券,估值日不存在。活泼市场。时

        接纳估值手艺其公允价值[jiàzhí]举行估值。在本钱。能够近似表现[tǐxiàn]公允价值[jiàzhí]时按本钱。估值。

        2、处于未上市[shàngshì]时代的有价证券应区分[qūfēn]如下景象。处置:

        ( 1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖所挂牌的股票

        的估值方式估值;该日无买卖的,以一日的时价(收盘价)估值。

        ( 2)初次果真刊行未上市[shàngshì]的股票和债券,接纳估值手艺公允价值[jiàzhí],在估值手艺难

        以计量公允价值[jiàzhí]的景象。下,按本钱。估值。

        ( 3)对在买卖所市场。刊行未上市[shàngshì]或未挂牌转让的债券,对存在。活泼市场。的景象。下,应

        以活泼市场。上未经调解的报价。作为[zuòwéi]计量日的公允价值[jiàzhí]举行估值;对付活泼市场。报价。未能代表[dàibiǎo]

        计量日公允价值[jiàzhí]的景象。下,应对。市场。报价。举行调解,确认计量日的公允价值[jiàzhí];对付不存在。市

        场勾当或市场。勾当很少的景象。下,则接纳估值手艺公允价值[jiàzhí]。

        ( 4)初次果真刊行有锁的股票,股票在买卖所上市[shàngshì]后,按买卖所上市[shàngshì]的

        股票的估值方式估值;非果真刊行有锁的股票,按羁系机构或行业协会规

        定公允价值[jiàzhí]。

        3、对天下。银行间市场。上不含权的巩固收益品种,凭据第三方估值机构提供的响应品种

        当日。的估值净价估值。对银行间市场。上含权的巩固收益品种,凭据第三方估值机构提供的相

        应品种当日。的估值净价或推荐估值净价估值。对付含投资。人回售权的巩固收益品种,回

        售挂号截至日(含当日。)后未行使回售权的凭据长待偿期所的价钱举行估值。对银行间

        市场。未上市[shàngshì],且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率[lìlǜ]与二级市场。利率[lìlǜ]不存在。

        明明差别,未上市[shàngshì]时代市场。利率[lìlǜ]没有产生大的变换的景象。下,按本钱。估值。

        4、存款。的估值方式

        持有[chíyǒu]的银行存款。或通知存款。以本金列示,按协议或条约利率[lìlǜ]每日确认利钱收入。

        5、投资。证券衍生品的估值方式

        ( 1)从持有[chíyǒu]确认日起到卖出日或行权日止,上市[shàngshì]买卖的权证按估值日在证券买卖所挂

        牌的该权证的收盘价估值;估值日没有买卖的,且买卖日后情况未产生变化,

        按买卖日的收盘价估值;如买卖日后情况产生了变化的,将参考羁系机构

        或行业协会划定, 或者投资。品种的时价及变化身分,调解买卖时价,

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        公允价值[jiàzhí]。

        ( 2)初次刊行未上市[shàngshì]的权证,接纳估值手艺公允价值[jiàzhí],在估值手艺计量

        公允价值[jiàzhí]的景象。下,按本钱。估值。

        ( 3)因持有[chíyǒu]股票而享有[xiǎngyǒu]的配股权,以及避免[zhìzhǐ]买卖但未行权的权证,接纳估值手艺

        公允价值[jiàzhí]举行估值。在估值手艺计量公允价值[jiàzhí]的景象。下,按本钱。举行估值。

        ( 4)股指期货、国债期货合约,以估值当日。结算价举行估值,估值当日。无结算价

        的,且买卖日后情况未产生变化的,接纳买卖日结算价估值。

        ( 5)本基金投资。期权,按照法令律例以及羁系部分的划定估值。

        6、中小企业[qǐyè]私募债券,接纳估值手艺公允价值[jiàzhí],在估值手艺计量公允价

        值的景象。下,按本钱。估值。

        7、本基金接纳第三方估值机构凭据公允价值[jiàzhí]原则提供的估值价钱数据。

        8、若有确凿证据诠释按方式举行估值不能反应其公允价值[jiàzhí]的,基金治理人可

        按照景象。与基金托管人商定后,按最能反应公允价值[jiàzhí]的价钱估值。

        9、资产按法令律例或羁系机构划定举行估值。

        10、 当产生大额申购或赎回环境时,基金治理人接纳摆动订价,以确保基金估

        值的性。

        11、法令律例以及羁系部分有划定的,从其划定。若有新增事项[shìxiàng],按国度最新

        划定估值。

        如基金治理人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值方式、法式及法

        律律例的划定或者未能维护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]时,该当即通知对方。,配合查明原因,

        双方协商解决。

        按照法令律例,基金资产净值谋略和基金管帐[kuàijì]核算的由基金治理人肩负。本基

        金的基金管帐[kuàijì]责任方由基金治理人担当[dānrèn],因此,就与本基金的管帐[kuàijì]题目,如经各方

        在同等上接头后,仍无法告竣的意见。,凭据基金治理人对基金资产净值的谋略

        后果对外予以[yǔyǐ]宣布。。

        (四)估值法式

        1、基金份额[fèné]净值是凭据每个事情日闭市后,基金资产净值除以当日。基金份额[fèné]的余额数

        量谋略,准确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国度尚有划定的,从其划定。

        每个事情日谋略基金资产净值及基金份额[fèné]净值,并按划定告示。

        2、基金治理人应每个事情日对基金资产估值。但基金治理人按照法令律例或基金条约

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        的划定停息估值时除外。基金治理人每个事情日对基金资产估值后,将基金份额[fèné]净值后果发

        送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金治理人按划定对外宣布。。

        (五)估值的处置

        基金治理人和基金托管人将采用需要、恰当、的步调确保基金资产估值的性、

        性。当基金份额[fèné]净值小数点后 4 位( 含第 4 位) 产生估值时,视为基金份额[fèné]净

        值。

        基金条约的当事人应凭据约定处置:

        1、估值范例

        本基金运作进程中,假如因为基金治理人或基金托管人、或挂号机构、或贩卖机构、或

        投资。人自身的过错造成估值,导致。当事人蒙受丧失的,过错的责任人该当对因为该

        估值蒙受丧失当事人( “受损方”) 的丧失按下述“估值处置原则▲予赔偿,承

        担赔偿责任。

        估值的范例包罗但不限于:资料申报差错、数据传输[chuánshū]差错、数据谋略差错、

        体系妨碍差错、下达指令[zhǐlìng]差错等。

        2、估值处置原则

        ( 1)估值已产生, 但尚未给当事成丧失时,估值责任方应调和各方,

        举行改正,因改正估值产生的用度由估值责任方肩负;因为估值责任方未

        实庶正已发生的估值,给当事成丧失的,由估值责任方对丧失肩负赔偿

        责任;若估值责任方已经努力调和,而且有帮忙的当事人有的时间举行改正而

        未改正,则其该当肩负响应赔偿责任。

        ( 2)估值的责任方对当事人的丧失卖力,不对丧失卖力,而且仅对

        估值的当事人卖力,不对第三方卖力。

        ( 3)因估值而得到不妥得利的当事人负有返还不妥得利的。但估值

        责任方仍应对。估值卖力。假如因为得到不妥得利的当事人不返还或不返还不妥得利

        造成当事人的好处[lìyì]丧失( “受损方”),则估值责任方应赔偿受损方的丧失,并在其

        付出的赔偿金额的局限内对得到不妥得利的当事人享有[xiǎngyǒu]要求交付不妥得利的权力;假如得到

        不妥得利的当事人已经将此部门不妥得利返还给受损方,则受损方该当将其已经得到的赔偿

        额加上已经得到的不妥得利返还的高出着丧失的差额部门付出给估值责任方。

        ( 4)估值调解接纳只管规复。至假设[jiǎshè]未产生估值的环境的方法。

        3、估值处置法式

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        估值被发明后,的当事人该当举行处置,处置的法式如下:

        ( 1)查明估值产生的原因,列明全部的当事人,并按照估值产生的原因

        估值的责任方。

        ( 2)按照估值处置原则或当事人协商的方式对因估值造成的丧失举行评估。

        ( 3)按照估值处置原则或当事人协商的方式由估值的责任方举行改正和赔偿

        丧失。

        ( 4)按照估值处置的方式,必要修改[xiūgǎi]基金挂号机构买卖数据的,由基金挂号机构

        举行改正。

        4、基金份额[fèné]净值估值处置的方式如下:

        ( 1)基金份额[fèné]净值谋略泛起时,基金治理人该当当即予以[yǔyǐ]纠正,传递基金托管人,

        并采用的步调防止丧失扩大。。

        ( 2)误差到达基金份额[fèné]净值的 0.25%时,基金治理人该当传递基金托管人并报中

        国证监会案;误差到达基金份额[fèné]净值的 0.5%时,基金治理人应垫示。

        ( 3)前述内容[nèiróng]如法令律例或羁系尚有划定的,从其划定处置。

        (六)停息估值的环境

        1、基金投资。所涉及的证券/期货买卖市场。遇节沐日或因原因停息营业时。

        2、因抗力致使基金治理人、基金托管人无法评估基金资产价值[jiàzhí]时。

        3、 一估值日基金资产净值 50%的资产泛起无可参考的活泼市场。价钱且接纳估

        值手艺仍导致。公允价值[jiàzhí]存在。不性时,经与基金托管人协商确认后,基金治理人该当

        停息基金估值。

        4、 证监会和《 基金条约》 认定的其它环境。

        (七)基金净值简直认

        用于基金信息[xìnxī]披露。的基金资产净值和基金份额[fèné]净值由基金治理人卖力谋略,基金托管人

        卖力举行复核。基金治理人应于每个开放。日买卖竣过后谋略当日。的基金资产净值和基金份额[fèné]

        净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值谋略后果复核确认后发送给基金治理人,由基

        金治理人对基金净值予以[yǔyǐ]宣布。。

        (八)特别景象。的处置

        1、基金治理人或基金托管人按估值方式的第 8 项举行估值时,所造成的缝隙不作为[zuòwéi]基

        金资产估值处置。

        2、因为证券买卖所、期货买卖所及挂号结算公司[gōngsī]发送的数据, 管帐[kuàijì]制度[zhìdù]变化

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        或因为抗力原因,基金治理人和基金托管人当然已经采用需要、恰当、的步调

        举行检查,可是未能发明该而造成的基金份额[fèné]净值谋略,基金治理人、基金托管人

        免去赔偿责任。但基金治理人、基金托管人应努力采用需要的步调减轻[jiǎnqīng]或消除由此造成的影

        响。

        十三、基金的收益与分派

        (一) 基金利润[lìrùn]的组成

        基金利润[lìrùn]指基金利钱收入、投资。收益、公允价值[jiàzhí]变换收益和收入扣除。用度后

        的余额,基金已实现。收益指基金利润[lìrùn]减去公允价值[jiàzhí]变换收益后的余额。

        (二) 基金可供分派利润[lìrùn]

        基金可供分派利润[lìrùn]指遏制收益分派基准日基金未分派利润[lìrùn]与未分派利润[lìrùn]中已实现。收益

        的孰低数。

        (三) 基金收益分派原则

        1、在切合基金分红前提的条件下,本基金每年收益分派次数最多为 12 次,每次

        收益分派比例不得低于该次可供分派利润[lìrùn]的 20%,若《基金条约》生效 3 个月可不进

        行收益分派。

        2、本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资。,投资。者可选择现金盈利或将

        现金盈利转为基金份额[fèné]举行再投资。;若投资。者不选择,本基金默认的收益分派方法是现

        金分红。

        3、基金收益分派后基金份额[fèné]净值不能低于面值;即基金收益分派基准日的基金份额[fèné]净

        值减去每单元基金份额[fèné]收益分派金额后不能低于面值。

        4、每一基金份额[fèné]享有[xiǎngyǒu]划一分派权。

        5、法令律例或羁系尚有划定的,从其划定。

        在不违背法令律例且对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]无实质不利影响。的景象。下,基金治理人、登

        记机构可对基金收益分派原则举行调解,不需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会。

        (四) 收益分派方案

        基金收益分派方案中应载明截至收益分派基准日的可供分派利润[lìrùn]、基金收益分派工具。、

        分派时间、分派数额及比例、分派方法等内容[nèiróng]。

        (五) 收益分派方案简直定、告示与尝试。

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        本基金收益分派方案由基金治理人制定,并由基金托管人复核,在 2 日前言

        告示并报证监会案。

        基金盈利发放日隔断收益分派基准日(即可供分派利润[lìrùn]谋略截至日)的时间不得高出

        15 个事情日。

        (六) 基金收益分派中产生的用度

        基金收益分派时所产生的银行转账或手续。用度由投资。者肩负。当投资。者的现金

        盈利小于金额,不足[bùzú]以付出银行转账或手续。用度时,基金挂号机构可将基金份额[fèné]持

        有人的现金盈利转为基金份额[fèné]。盈利再投资。的谋略方式,依照《业务法则》执行。。

        十四、基金的用度与税收

        (一)基金运作用度

        1、基金用度的种类

        ( 1) 基金治理人的治理费。

        ( 2) 基金托管人的托管费。

        ( 3)《基金条约》生效后与基金的信息[xìnxī]披露。用度。

        ( 4)《基金条约》生效后与基金的管帐[kuàijì]师费、状师费、 仲裁费和诉讼费。

        ( 5) 基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会用度。

        ( 6) 基金的证券/期货买卖用度( 包罗但不限于经手费、税、证管费、过户费、手

        续费、券商佣金、权证买卖的结算费、账户用度及性子的用度等)。

        ( 7) 基金的银行汇划用度。

        ( 8) 凭据国度划定和《基金条约》约定,在基金产业中列支的用度。

        2、 基金用度计提方式、计提尺度和付出方法

        ( 1) 基金治理人的治理费

        本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。治理费的谋略方式如下:

        H=E× 1.50%÷昔时天数

        H 为逐日应计提的基金治理费

        E 为前一日的基金资产净值

        基金治理费逐日计提,按月付出,由托管人按照与治理人查对的财政数据,在

        月初 5 个事情日内、凭据的账户路径举行资金付出, 治理人无需再出具[chūjù]资金划拨指令[zhǐlìng]。

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        若遇节沐日、苏息[xiūxī]日等,付出日期顺延。

        ( 2) 基金托管人的托管费

        本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的谋略方式如下:

        H=E×0.25%÷昔时天数

        H 为逐日应计提的基金托管费

        E 为前一日的基金资产净值

        基金托管费逐日计提,按月付出, 由托管人按照与治理人查对的财政数据,在

        月初 5 个事情日内、凭据的账户路径举行资金付出, 治理人无需再出具[chūjù]资金划拨指令[zhǐlìng]。

        若遇节沐日、苏息[xiūxī]日等,付出日期顺延。

        “ 1、基金用度的种类” 中第( 3) -( 8) 项用度,按照律例及响应协议划定,

        按用度支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金产业中付出。

        3、 不列入基金用度的项目

        用度不列入基金用度:

        ( 1) 基金治理人和基金托管人因未推行或未推行导致。的用度支出或基金产业

        的丧失。

        ( 2) 基金治理人和基金托管人处置与基金运作的事项[shìxiàng]产生的用度。

        ( 3)《基金条约》生效前的用度。

        ( 4) 按照法令律例及证监会的划定不得列入基金用度的项目。

        (二) 基金贩卖用度

        1、 本基金申购费、赎回费的费率、谋略公式[gōngshì]、收取方法和哄骗[shǐyòng]方法请详见本招募[zhāomù]

        说明书“八、基金份额[fèné]的申购、赎回与转换”中的“(六)申购费与赎回费”与“(七)申购份

        额与赎回金额的谋略方法”中的划定。

        2、本基金转换用度的费率、谋略公式[gōngshì]、收取方法等请详见本招募[zhāomù]说明书“八、基

        金份额[fèné]的申购、赎回与转换”中的“(十二)基金转换”中的划定。

        ( 三)基金税收

        本基金运作进程中涉及的各纳税主体[zhǔtǐ],其纳税按国度税收法令、律例执行。。

        十五、基金的管帐[kuàijì]与审计。

        (一) 基金管帐[kuàijì]政策

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        1、基金治理本基金的基金管帐[kuàijì]责任方。

        2、基金的管帐[kuàijì]为公历的 1 月 1 日至 12 月 31 日。

        3、基金核算以人民[rénmín]币为记账本位币,以人民[rénmín]币元为记账单元。

        4、管帐[kuàijì]制度[zhìdù]执行。国度管帐[kuàijì]制度[zhìdù]。

        5、本基金建账、核算。

        6、基金治理人及基金托管人保存完备的管帐[kuàijì]账目、根据并举行的管帐[kuàijì]核算,

        凭据划定体例基金管帐[kuàijì]报表。。

        7、基金托管人每月与基金治理人就基金的管帐[kuàijì]核算、报表。体例等举行查对并以方

        式确认。

        (二) 基金的审计。

        1、基金治理人礼聘与基金治理人、基金托管人互相的具有[jùyǒu]证券从业[cóngyè]资格的管帐[kuàijì]师

        事务[shìwù]所及其注册管帐[kuàijì]师对本基金的财政报表。举行审计。。

        2、管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所改换经办注册管帐[kuàijì]师,应事先[shìxiān]征得基金治理人赞成。

        3、基金治理人以为有富饶来由改换管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所,须传递基金托管人。改换管帐[kuàijì]师事

        务所需在 2 日前言告示并报证监会案。

        十六、基金的信息[xìnxī]披露。

        (一)本基金的信息[xìnxī]披露。应切合《基金法》、《运作举措》、《信息[xìnxī]披露。举措》、《基金条约》

        及划定。

        ( 二) 信息[xìnxī]披露。人

        本基金信息[xìnxī]披露。人包罗基金治理人、基金托管人、召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的基金

        份额[fèné]持有[chíyǒu]人等法令律例和证监会划定的天然人、法人和组织。

        本基金信息[xìnxī]披露。人凭据法令律例和证监会的划定披露。基金信息[xìnxī],并包管[bǎozhèng]所披露。

        信息[xìnxī]的性、性和完备性。

        本基金信息[xìnxī]披露。人该当在证监会规按时。间内,将应予披露。的基金信息[xìnxī]通过

        证监会的前言披露。,并包管[bǎozhèng]基金投资。者能够凭据《基金条约》约定的时间和方法查阅或

        者复制果真披露。的信息[xìnxī]资料。

        ( 三) 本基金信息[xìnxī]披露。人许可果真披露。的基金信息[xìnxī],不得有活动:

        1、虚伪纪录、误导性或者漏掉。

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        2、对质券投资。业绩[yèjì]举行展望。

        3、违规许可收益或者肩负丧失。

        4、毁谤基金治理人、基金托管人或者基金贩卖机构。

        5、刊登天然人、法人或者组织的祝贺性、捧场性或推荐性的笔墨。

        6、证监会克制的活动。

        ( 四) 本基金果真披露。的信息[xìnxī]应接纳中文[zhōngwén]文本。如接纳外文文本的,基金信息[xìnxī]披露。

        人应包管[bǎozhèng]两种文本的内容[nèiróng]。两种文本产生歧义的,以中文[zhōngwén]文本为准。

        本基金果真披露。的信息[xìnxī]接纳阿拉伯数字;除出格说明外,钱币单元为人[wéirén]民币元。

        ( 五) 果真披露。的基金信息[xìnxī]

        果真披露。的基金信息[xìnxī]包罗:

        1、基金招募[zhāomù]说明书、《基金条约》、基金托管协议

        ( 1)《基金条约》是界定《基金条约》当事人的各项权力、干系[guānxì],基金份额[fèné]持

        有人大[réndà]会召开的法则及法式,说明基金产物的特征等涉及基金投资。者好处[lìyì]的事项[shìxiàng]的

        法令文件。

        ( 2)基金招募[zhāomù]说明书该当最大限度地披露。影响。基金投资。者抉择[juéyì]的事项[shìxiàng],说明基金

        认购、申购和赎回部署、基金投资。、基金产物特征、风险显现、信息[xìnxī]披露。及基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人

        服务等内容[nèiróng]。《基金条约》生效后,基金治理人在每 6 个月竣事之日起 45 日内,更新招募[zhāomù]说

        明书并刊登在网站上,将更新后的招募[zhāomù]说明书择要刊登在前言上;基金治理人在告示的

        15 日前向办公[bàngōng]场合所在。地的证监会派出机构报送更新的招募[zhāomù]说明书,并就更

        新内容[nèiróng]提供说明。

        ( 3)基金托管协议是界定基金托管人和基金治理人在基金产业保管及基金运作监视等

        勾当中。的权力、干系[guānxì]的法令文件。

        基金召募申请经证监会注册后,基金治理人在基金份额[fèné]发售的 3 日前,将基金招募[zhāomù]

        说明书、《基金条约》择要刊登在前言上;基金治理人、基金托管人该当将《基金条约》、

        基金托管协议刊登在网站上。

        2、基金份额[fèné]发售告示

        基金治理人该当就基金份额[fèné]发售的事宜[shìyí]体例基金份额[fèné]发售告示,并在披露。招募[zhāomù]说明

        书的当日。刊登于前言上。

        3、《基金条约》生效告示

        基金治理人该当在收到证监会确认文件的越日在前言上刊登《基金条约》生效

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

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        告示。

        4、基金资产净值、基金份额[fèné]净值

        《基金条约》生效后,在开始。打点基金份额[fèné]申购或者赎回前,基金治理人该当至少每周

        告示一次基金资产净值和基金份额[fèné]净值。

        在开始。打点基金份额[fèné]申购或者赎回后,基金治理人该当在每个开放。日的越日,通过网站、

        基金份额[fèné]贩卖网点以及前言,披露。开放。日的基金份额[fèné]净值和基金份额[fèné]累计净值。

        基金治理人应垫示半和一个市场。买卖日基金资产净值和基金份额[fèné]净值。

        基金治理人该当在前款划定的市场。买卖日的越日,将基金资产净值、基金份额[fèné]净值和基金份

        额累计净值刊登在前言上。

        5、 基金份额[fèné]申购、赎回价钱

        基金治理人该当在《基金条约》、 招募[zhāomù]说明书等信息[xìnxī]披露。文件上载明基金份额[fèné]申购、赎

        回价钱的谋略方法及申购、赎回费率,并包管[bǎozhèng]投资。者能够在基金份额[fèné]贩卖网点查阅或者

        复制前述信息[xìnxī]资料。

        6、 基金告诉,包罗基金告诉、基金半告诉和基金告诉

        基金治理人该当在每年竣事之日起 90 日内,体例完成。基金告诉,并将告诉正

        文刊登于网站上,将告诉择要刊登在前言上。基金告诉的财政管帐[kuàijì]告诉该当经

        过审计。。

        基金治理人该当在上半年竣事之日起 60 日内,体例完成。基金半告诉,并将半

        告诉正文刊登在网站上,将半告诉择要刊登在前言上。

        基金治理人该当在每个竣事之日起 15 个事情日内,体例完成。基金告诉,并将

        告诉刊登在前言上。

        《基金条约》生效不足[bùzú] 2 个月的,基金治理人不体例当期告诉、半告诉或

        者告诉。

        基金告诉在果真披露。的第 2 个事情日,划分[huáfēn]报证监会和基金治理人办公[bàngōng]场

        所所在。地证监会派出机构案。报该当接纳文本或告诉方法。

        基金治理人该当在基金告诉和半告诉中披露。基金伙产景象。及其性风

        险分解等。

        如告诉期内泛起投资。者持有[chíyǒu]基金份额[fèné]比例到达或高出基金总份额[fèné] 20%的环境, 为

        保障[bǎozhàng]投资。者权益, 基金治理人至少该当在基金告诉“影响。投资。者抉择[juéyì]的信

        息”项下披露。该投资。者的种别、告诉期末持有[chíyǒu]份额[fèné]及占比、告诉期内持有[chíyǒu]份额[fèné]变化景象。及产

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

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        品的特有风险, 证监会认定的特别环境除外。

        7、 暂且告诉

        本基金产生变乱,信息[xìnxī]披露。人该当在 2 日内体例暂且告诉书,予以[yǔyǐ]告示,

        并在果真披露。日划分[huáfēn]报证监会和基金治理人办公[bàngōng]场合所在。地的证监会派出机

        构案。

        前款所称变乱,是指对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人权益或者基金份额[fèné]的价钱发生影响。

        的变乱:

        ( 1) 基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的召开。

        ( 2) 终止《 基金条约》。

        ( 3) 转换基金运作方法。

        ( 4) 改换基金治理人、基金托管人。

        ( 5) 基金治理人、基金托管人的法命名称、住所产生变动。

        ( 6) 基金治理人股东及其出资[chūzī]比例产生变动。

        ( 7) 基金治理人的董事长、总司理及治理职员、基金司理和基金托管人基金

        托管部分卖力人产生变换。

        ( 8) 基金治理人的董事在一年内变动高出百分之五十。

        ( 9) 基金治理人、基金托管人基金托管部分的业务职员在一年内变换高出百分之

        三十。

        ( 10) 涉及基金治理人、基金产业、基金托管业务的诉讼。

        ( 11) 基金治理人、基金托管人受到羁系部分的观察。

        ( 12)基金治理人及其董事、总司理及治理职员、基金司理受到行政惩罚,

        基金托管人及其基金托管部分卖力人受到行政惩罚。

        ( 13) 关联[guānlián]买卖事项[shìxiàng]。

        ( 14) 基金收益分派事项[shìxiàng]。

        ( 15) 治理费、托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生变动。

        ( 16) 基金份额[fèné]净值计价达基金份额[fèné]净值百分之零点五。

        ( 17) 基金改聘管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所。

        ( 18) 变动基金贩卖机构。

        ( 19) 改换基金挂号机构。

        ( 20) 本基金申购、赎回费率及其收费方法产生变动。

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        105

        ( 21) 本基金产生赎回并延期付出。

        ( 22) 本基金持续产生赎回并停息接管。赎回申请。

        ( 23) 本基金停息接管。申购、赎回申请后从头接管。申购、赎回。

        ( 24) 基金份额[fèné]的拆分。

        ( 25) 基金变动份额[fèné]种别配置。

        ( 26) 基金治理人接纳摆动订价举行估值。

        ( 27)本基金产生涉及基金申购、赎回事项[shìxiàng]调解或潜伏影响。投资。者赎回等事。项[shìxiàng]。

        ( 28) 证监会划定的事项[shìxiàng]。

        8、 告示

        在《基金条约》存续限期内,前言中泛起的或者在市场。上传播的动静对基

        金份额[fèné]价钱发生误祷旌习响。或者引起。较大颠簸的,信息[xìnxī]披露。人知悉后该当当即对该

        动静举行果真,并将景象。当即告诉证监会。

        9、 基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决策的事项[shìxiàng],该当依法报国务院证券监视治理机构案,并予以[yǔyǐ]公

        告。

        10、 投资。中小企业[qǐyè]私募债券的告示

        基金治理人在本基金投资。中小企业[qǐyè]私募债券后两个买卖日内,在证监会前言披

        露所投资。中小企业[qǐyè]私募债券的名称、数目、限期、收益率等信息[xìnxī]。

        本基金该当在告诉、半告诉、告诉等告诉和招募[zhāomù]说明书(更新)等文

        件中披露。中小企业[qǐyè]私募债券的投资。景象。。

        11、 投资。股指期货的告示

        在告诉、半告诉、告诉等告诉和招募[zhāomù]说明书(更新)等文件中披露。的

        股指期货买卖景象。,该当包罗投资。政策、持仓景象。、损益景象。、风险指标[zhǐbiāo]等,并显现股

        指期货买卖对本基金风险的影响。以及是否切合既定的投资。政策和投资。方针等。

        12、投资。国债期货的告示

        在告诉、半告诉、告诉等告诉和招募[zhāomù]说明书(更新)等文件中披露。的

        国债期货买卖景象。,该当包罗投资。政策、持仓景象。、损益景象。、风险指标[zhǐbiāo]等,并显现国

        债期货买卖对本基金风险的影响。以及是否切合既定的投资。政策和投资。方针等。

        13、 股票期权投资。景象。

        基金治理人应在信息[xìnxī]披露。文件中披露。介入股票期权买卖的景象。,包罗投资。政策、

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        106

        持仓景象。、损益景象。、风险指标[zhǐbiāo]、估值方式等,并显现股票期权买卖对基金风险的

        影响。等。

        14、 投资。资产支持证券的告示

        基金治理人应在基金年报及半年报中披露。本基金持有[chíyǒu]的资产支持证券总额。、资产支持证

        券市置魅占基金净资产的比例和告诉期内全部的资产支持证券。基金治理人应在基金

        告诉中披露。本基金持有[chíyǒu]的资产支持证券总额。、资产支持证券市置魅占基金净资产的比例和告诉

        期末按市置魅占基金净资产比例巨细排序。的前 10 名资产支持证券。

        15、投资。流畅受限证券的告示

        基金治理公司[gōngsī]应在基金投资。非果真刊行股票后两个买卖日内,在证监会前言披

        露所投资。非果真刊行股票的名称、数目、总本钱。、账面价值[jiàzhí],以及总本钱。和账面价值[jiàzhí]占基金

        资产净值的比例、锁等信息[xìnxī]。

        16、 证监会划定的信息[xìnxī]。

        (六) 信息[xìnxī]披露。事务[shìwù]治理

        基金治理人、基金托管人该当创建信息[xìnxī]披露。治理制度[zhìdù],专人卖力治理信息[xìnxī]披露。

        事务[shìwù]。

        基金信息[xìnxī]披露。人果真披露。基金信息[xìnxī],该当切合证监会基金信息[xìnxī]披露。内容[nèiróng]与

        格局准则的划定。

        基金托管人该当凭据法令律例、证监会的划定和《基金条约》的约定,对基金

        治理人体例的基金资产净值、基金份额[fèné]净值、基金份额[fèné]申购赎回价钱、基金告诉和

        更新的招募[zhāomù]说明书等果真披露。的基金信息[xìnxī]举行复核、检察。,并向基金治理人出具[chūjù]文

        件或者举行盖印确认。

        基金治理人、基金托管人该当在前言中选择披露。信息[xìnxī]的前言。

        基金治理人、基金托管人除依法在前言上披露。信息[xìnxī]外,还按照必要在

        前言披露。信息[xìnxī],可是前言不得早于前言披露。信息[xìnxī],而且在差异。前言上披露。

        信息[xìnxī]的内容[nèiróng]该当。

        为基金信息[xìnxī]披露。人果真披露。的基金信息[xìnxī]出具[chūjù]审计。告诉、法令意见。书的机构,应

        当建造[zhìzuò]事情稿本,并将档案至少保留[bǎoliú]到《基金条约》终止后 10 年。

        (七) 信息[xìnxī]披露。文件的存放。与查阅

        招募[zhāomù]说明书宣布。后,该当划分[huáfēn]置于基金治理人、基金托管人和基金贩卖机构的住所,

        供民众查阅、复制。

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

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        基金告诉宣布。后,该当划分[huáfēn]置于基金治理人和基金托管人的住所,以供民众查阅、

        复制。

        (八) 停息或耽误信息[xìnxī]披露。的环境

        当泛起下述景象。时,基金治理人和基金托管人可停息或耽误披露。基金信息[xìnxī]:

        1、抗力。

        2、基金投资。所涉及的证券/期货买卖市场。遇节沐日或因原因停息营业时;

        3、法令律例划定、《基金条约》或证监会划定的景象。。

        (九) 法令律例或羁系部分对信息[xìnxī]披露。尚有划定的,从其划定。

        十七、风险显现

        (一)投资。于本基金的风险

        1、市场。风险

        证券市场。价钱因受身分的影响。而引起。的颠簸,将使本基金资产面对潜伏的风险。市

        场风险分为[fēnwéi]股票投资。风险和债券投资。风险。

        股票投资。风险包罗:

        ( 1)国度钱币政策、财务政策、产颐魅政策等的变化对质券市场。发生的影响。,导致。

        市场。价钱颠簸的风险。

        ( 2)运行周期性颠簸,对股票市场。的收益发生影响。的风险。

        ( 3)上市[shàngshì]公司[gōngsī]的谋划状况受多种身分影响。,如市场。、手艺、、治理、财政等城市

        导致。公司[gōngsī]红利产生变化,从而导致。股票价钱变换的风险。

        债券投资。风险包罗:

        ( 1)市场。利率[lìlǜ]变化导致。债券价钱变化的风险。

        ( 2)债券市场。差异。限期、差异。类属债券之间的利差变换导致。响应限期和类属债券价钱

        变化的风险。

        ( 3)债券之刊行人泛起违约、拒绝[jùjué]付出到期[dàoqī]本息,或因为债券刊行人名誉[xìnyòng]质量降低导

        致债券价钱降落[xiàjiàng]的风险。

        2、性风险

        在市场。或个券性不足[bùzú]的景象。下,基金治理人无法火速、低本钱。地调解基金投资。

        ,从而对基金收益造成不利影响。。

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        108

        因为开放。式基金的特别要求,本基金必需保持[bǎochí]的现金比例以应对。赎回要求,在治理

        现金头寸时,有存在。现金不足[bùzú]的风险和现金带来的收益降落[xiàjiàng]风险。

        ( 1)基金申购、赎回部署

        投资。人请拜见基金条约“第六部门、基金份额[fèné]的申购与赎回”和本招募[zhāomù]说明书“八、

        基金份额[fèné]的申购、赎回与转换”,具体了解本基金的申购以及赎回部署。

        ( 2)拟投资。市场。、行业及资产的性风险评估

        本基金的投资。局限为具有[jùyǒu]优秀性的金融对象,包罗海内依法刊行上市[shàngshì]的股票(包罗

        中小板、 创业[chuàngyè]板及证监会批准上市[shàngshì]的股票)、债券(包罗海内依法刊行和上市[shàngshì]买卖的

        国债、央行。单子、金融债券、企业[qǐyè]债券、公司[gōngsī]债券、中期单子、融资券、超融资券、

        次级债券、当局支持机构债券、当局支持债券、处所当局债券、中小企业[qǐyè]私募债券、可转换

        债券、 可互换债券及经证监会容许[yǔnxǔ]投资。的债券)、衍生品(包罗权证、股指期货、

        国债期货、 股票期权等)、资产支持证券、 钱币市场。对象(含同业存单) 以及法令律例或中

        国证监会容许[yǔnxǔ]基金投资。的金融对象。 个中股票投资。占基金资产的比例为60%-95%。

        景象。下本基金拟投资。的资产种别具有[jùyǒu]较好的性,在资产种别之中,本基金在投资。过

        程中将思量投资。标的的性。可是在特别市场。情况下本基金仍有泛起性

        不足[bùzú]的环境,基金治理人将按照景象。采用响应的性风险治理步调, 在保障[bǎozhàng]持有[chíyǒu]人利

        益的上,提防性风险。

        ( 3)赎回环境下的性风险治理步调

        当本基金产生赎回环境时,基金治理人接纳贱动性风险治理步调:

        ①延期打点赎回申请;

        ②停息接管。赎回申请;

        ③延缓付出赎回款子;

        ④摆动订价;

        ⑤证监会认定的步调。

        ( 4)尝试。用的性风险治理对象的环境、法式及对投资。者的潜伏影响。

        基金治理人经与基金托管人协商,在确保投资。者获得看待的条件下,可依照法令法

        规及基金条约的约定,运用各种性风险治理对象,对赎回申请等举行调解,作

        为环境下基金治理人性风险的步调,包罗但不限于:

        ① 延期打点赎回申请

        当基金治理人以为付出投资。人的赎回申请有难题或以为因付出投资。人的赎回申请而进

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

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        行的产业变现会对基金资产净值造成较大颠簸时,基金治理人在当日。接管。赎回比例不低

        于上一开放。日基金总份额[fèné]10%的条件下,可对赎回申请延期打点。 本基金产生赎回

        的,在单个基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人高出基金总份额[fèné]20%的大额赎回申请环境下,假如基金治理

        人以为付出投资。人的赎回申请有难题或以为因付出投资。人的赎回申请而举行的财

        产变现会对基金资产净值造成较大颠簸时。基金治理人延期打点赎回申请。

        在此环境下,投资。者的或部门赎回申请将被延期打点,投资。人完成。基金赎

        回时的基金份额[fèné]净值与其提交赎回申请时的基金份额[fèné]净值差异。。

        ②停息接管。赎回申请

        投资。人请拜见基金条约“第六部门、基金份额[fèné]的申购与赎回”中的“八、停息赎回

        或延缓付出赎回款子的环境”和“九、赎回的环境及处置方法”,具体了解本基金停息

        接管。赎回申请的环境及法式。

        在此环境下,投资。人的部门或赎回申请被拒绝[jùjué],投资。人完成。基金赎回时的

        基金份额[fèné]净值与其提交赎回申请时的基金份额[fèné]净值差异。。

        ③延缓付出赎回款子

        投资。人请拜见基金条约“第六部门、基金份额[fèné]的申购与赎回”中的“八、停息赎回

        或延缓付出赎回款子的环境”和“九、赎回的环境及处置方法”,具体了解本基金延缓

        付出赎回款子的环境及法式。

        在此环境下,投资。人吸收赎回款子的时间将比环境下有所耽误。

        ④收取赎回费

        本基金对一连持有[chíyǒu]期少于7日的投资。者收取不低于1.5%的赎回费,并将赎回费全额

        计入基金产业。

        ⑤停息基金估值

        投资。人请拜见基金条约“第十四部门、基金资产估值”中的“六、停息估值的环境”,

        具体了解本基金停息估值的环境及法式。

        在此环境下,投资。人没有可供参考的基金份额[fèné]净值,基金治理人可采用停息接管。基金申

        购赎回申请的步调或延缓付出赎回款子。

        ⑥摆动订价

        当本基金产生大额申购或赎回环境时,基金治理人接纳摆动订价,以确保基金

        估值的性。当基金接纳摆动订价时,投资。者申购或赎回基金份额[fèné]时的基金份额[fèné]净值,将

        会按照投资。的市场。攻击本钱。而举行调解,市场。的攻击本钱。能够分派给申购、赎

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        110

        回的投资。者,从而削减对存量基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的不利影响。,确保投资。者的权益不受

        侵害并获得看待。

        ⑦证监会认定的步调。

        3、努力治理风险

        在个股的操作进程中,基金治理人限于常识、手艺、履历等身分而影响。其

        对信息[xìnxī]、形势。和证券价钱走势的鉴定,其出的个股的业绩[yèjì]体现不一连优于

        股票。

        4、中小企业[qǐyè]私募债券投资。风险

        中小企业[qǐyè]私募债的刊行主体[zhǔtǐ]是名誉[xìnyòng]天资相对较差的中小企业[qǐyè],其谋划状况不变性较

        低、融资的可得性较差,名誉[xìnyòng]风险高于大企业[qǐyè];因为其财政数据相对不,

        提高了实竖踪并辨认所蕴含的潜伏风险的难度。其违约风险高于现名誉[xìnyòng]品种,极

        端景象。下会给投资。带来较大的丧失。

        5、投资。于流畅受限证券的风险

        流畅受限证券在的锁内不能卖出,面对无法变现的性风险、锁定

        期内市场。价钱颠簸风险等。

        6、投资。股指期货的风险

        ( 1)基差风险。标的股票指数[zhǐshù]价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期

        货买卖中因基差颠簸的不性而导致。的风险被称为基差风险。

        ( 2)合约品种差别造成的风险。合约品种差别造成的风险,是指的合约品种,在

        沟通身分的影响。下,价钱变换差异。。体现为两种景象。: 1)价钱变换的偏向; 2)价钱变

        动的幅度。差异。。合约品种的价钱,在沟通身分感化[zuòyòng]下变换幅度。上的差别,也组成了合约

        品种差别的风险。

        ( 3)标的物风险。股指期货买卖中,标的物风险是因为投资。与股指期货的标的指

        数的布局不,导致。投资。风险无法锁定所带来的风险。

        ( 4)衍生品模子风险。本基金在构建股指期货组当令,借助[jièzhù]模子举行期货合约的

        选择。因为模子设计、资本市场。的激烈颠簸或抗力,按模子后果调解股指期货合约或者

        持仓比例也将给本基金的收益带来影响。。

        7、投资。国债期货的风险

        国债期货的投资。面对市场。风险、基差风险、性风险。市场。风险是因期货市场。价

        格颠簸使所持有[chíyǒu]的期货合约价值[jiàzhí]产生变化的风险。基差风险是期货市场。的特有风险之一,是

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        111

        指因为期货与现货间的价差的颠簸,影响。套期保值或套利结果,使之产生不测损益的风险。

        性风险可分为[fēnwéi]两类:一类为流畅量风险,是指期货合约无法以所但愿的价钱创建或

        了却头寸的风险,此类风险每每是由市场。广度或深度导致。的;另一类为资金量风险,是

        指资金量无法满意包管[bǎozhèng]金要求,所持有[chíyǒu]的头寸面对被平仓的风险。

        8、 股票期权投资。风险

        本基金可投资。于股票期权,投资。股票期权存在。市场。风险、性风险、包管[bǎozhèng]金风险、

        名誉[xìnyòng]风险、操作风[zuòfēng]险等风险,极度景象。下会给投资。带来较大丧失。

        9、 资产支持证券投资。风险

        本基金介入资产支持证券投资。面对名誉[xìnyòng]风险、利率[lìlǜ]风险、性风险、偿付风

        险、操作风[zuòfēng]险和法令风险等。本基金将通过的投资。研究对资产支持证券投资。举行的

        风险评估和节制。

        10、操作或手艺风险

        当事人在业务各环节操作进程中,因节制存在。缺陷或者身分造成操作失误

        或违背操作规程等引致的风险,比方,越权违规买卖、管帐[kuàijì]部分敲诈、买卖、 IT 体系

        妨碍等风险。

        在开放。式基金的买卖活动或者运作中,由于手艺体系的妨碍或者差错而影

        响买卖的举行或者导致。投资。者的好处[lìyì]受到影响。。这种手艺风险来自基金治理公司[gōngsī]、

        挂号机构、贩卖机构、证券买卖所、证券挂号结算机构等。

        按照证券买卖资金前端风险节制业务法则,中登公司[gōngsī]和买卖所对买卖介入人的证券

        买卖资金举行前端额度节制,因为执行。、调解、停息该节制,或该节制泛起等,影

        响买卖的举行或者导致。投资。者人的好处[lìyì]受到影响。。

        11、政策变动风险

        因法令律例或羁系机构政策修改[xiūgǎi]等基金治理人无法节制的身分的变化,使基金或投

        资者好处[lìyì]受到影响。的风险,比方,羁系机构基金估置魅政策的修改[xiūgǎi]导致。基金估值方式的调解而

        引起。基金净值颠簸的风险、律例的修改[xiūgǎi]导致。基金投资。局限变化基金治理调解投资。组

        合而引起。基金净值颠簸的风险等。

        12、风险

        战争。、天然灾难等抗力身分的泛起,将会影响。证券市场。的运行,导致。基金

        资产的丧失。金融市场。危急、行业、代理商违约、托管行违约等超出基金治理人自身直

        接节制能力之外的风险,导致。基金或者基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]受损。

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)

        112

        (二)声明

        1、本基金未经一级当局、机构及部分担保[dānbǎo]。投资。者自愿投资。于本基金,须承

        担投资。风险。

        2、除基金治理人打点本基金的贩卖外,本基金或还通过代销机构贩卖,可是,本

        基金并不是[búshì]代销机构的存款。或欠债,也没有经代销机构担保[dānbǎo]或者背书,代销机构并不能包管[bǎozhèng]

        其收益或本金安详。

        基金治理人许可以诚恳名誉[xìnyòng]、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产,但不包管[bǎozhèng]本基金一

        定红利,也不包管[bǎozhèng]最低收益。本基金的过往业绩[yèjì]及其净值高卑并不其将来业绩[yèjì]体现。基

        金治理人提示投资。者基金投资。的“买者”原则,在做出投资。抉择[juéyì]后,基金运营状况与基金

        净值变化引致的投资。风险,由投资。者包袱。

        十八、基金条约的变动、终止与基金产业的清理

        (一)《基金条约》的变动

        1、变动基金条约涉及法令律例划定或基金条约约定应经基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定通过

        的事项[shìxiàng]的,应召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定通过。对付可不经基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定通过

        的事项[shìxiàng],由基金治理人和基金托管人赞成后变动并告示,并报证监会案。

        2、关于《基金条约》变动的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定自表决通过之日起生效,自决定

        生效后两日前言告示。

        (二)《基金条约》的终止事由

        有环境之一的,《基金条约》该当终止:

        1、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决策终止的。

        2、基金治理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金治理人、新基金托管人

        承接。的。

        3、《基金条约》约定的环境。

        4、法令律例和证监会划定的景象。。

        (三) 基金产业的清理

        1、基金产业清理小组。:自泛起《基金条约》终止事由之日起 30 个事情日内建立清理小

        组,基金治理人组织基金产业清理小组。并在证监会的监视下举行基金清理。

        2、基金产业清理小组。构成:基金产业清理小组。成员。由基金治理人、基金托管人、具有[jùyǒu]

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        113

        从事[cóngshì]证券业务资格的注册管帐[kuàijì]师、状师以及证监会的职员构成。基金产业清理

        小组。聘任需要的事情职员。

        3、基金产业清理小组。职责:基金产业清理小组。卖力基金产业的保管、整理、估价、变

        现和分派。基金产业清理小组。依法举行需要的勾当。

        4、基金产业清理法式:

        ( 1)《基金条约》终止环境泛起时,由基金产业清理小组。同一接受基金。

        ( 2)对基金产业和债权债务举行整理和确认。

        ( 3)对基金产业举行估值和变现。

        ( 4)建造[zhìzuò]清理告诉。

        ( 5)礼聘管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所对清理告诉举行审计。,礼聘状师事务[shìwù]所对清理告诉出具[chūjù]法

        律意见。书。

        ( 6)将清理告诉报证监会案并告示。

        ( 7)对基金产业举行分派。

        5、基金产业清理的限期为 6 个月, 但因本基金所持证券的性受到限定而不能

        变现的,清理限期响应顺延。

        (四) 清理用度

        清理用度是指基金产业清理小组。在举行基金清理进程中产生的全部用度,清理用度

        由基金产业清理小组。优先[yōuxiān]从基金产业中付出。

        (五) 基金产业清理资产的分派

        依据[yījù]基金产业清理的分派方案,将基金产业清理后的资产扣除。基金产业清理费

        用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]比例举行分派。

        (六) 基金产业清理的告示

        清理进程中的事。项[shìxiàng]须实舒示;基金产业清理告诉经管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所审计。并由律

        师事务[shìwù]所出具[chūjù]法令意见。书后报证监会案并告示。基金产业清理告示于基金产业清理报

        告报证监会案后 5 个事情日内由基金产业清理小组。举行告示。

        (七) 基金产业清理账册及文件的保留[bǎoliú]

        基金产业清理账册及文件由基金托管人保留[bǎoliú] 15 年。

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        十九、基金条约的内容[nèiróng]择要

        内容[nèiróng]摘自《 中原行业龙头夹杂型证券投资。基金基金条约》。

        部门 基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人、基金治理人和基金托管人的权力、

        一、基金治理人

        (一)基金治理人简况

        名称: 中原基金治理公司[gōngsī]

        住所: 北京[běijīng]市顺义区天竺空港工业。区 A 区

        代表[dàibiǎo]人: 杨明辉

        设立日期: 1998 年 4 月 9 日

        核准。设立及核准。设立文号: 证监会证监基字[1998]16 号

        组织情势。: 责任公司[gōngsī]

        注册资本: 2.38 亿元人民[rénmín]币

        存续限期: 100 年

        接洽电话: 400-818-6666

        (二)基金治理人的权力与

        1、按照《基金法》、《运作举措》及划定,基金治理人的权力包罗但不限于:

        ( 1)依法召募资金;

        ( 2)自《基金条约》生效之日起,按照法令律例和《基金条约》运用并治理基金

        产业;

        ( 3)依照《基金条约》收取基金治理费以及法令律例划定或证监会核准。的费

        用;

        ( 4)贩卖基金份额[fèné];

        ( 5)召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;

        ( 6)依据[yījù]《基金条约》及法令划定监视基金托管人,如以为基金托管人违背了《基

        金条约》及国度法令划定,应呈报证监会和羁系部分,并采用需要步调呵护基

        金投资。者的好处[lìyì];

        ( 7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;

        ( 8)选择、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的活动举行监视和处置;

        ( 9)担当[dānrèn]或委托。切合前提的机构担当[dānrèn]基金挂号机构打点基金挂号业务并得到《基

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        金条约》划定的用度;

        ( 10)依据[yījù]《基金条约》及法令划定决策基金收益的分派方案;

        ( 11)在《基金条约》约定的局限内,拒绝[jùjué]或停息受理申购与赎回申请;

        ( 12)依照法令律例为基金的好处[lìyì]对被投资。公司[gōngsī]行使股东权力,为基金的好处[lìyì]行使因基

        金产业投资。于证券所发生的权力;

        ( 13)在前提容许[yǔnxǔ]的条件下,为基金的好处[lìyì]依法为基金举行融资;

        ( 14)以基金治理人的,代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的好处[lìyì]行使诉讼权力或者尝试。法

        律活动;

        ( 15)选择、改换状师事务[shìwù]所、管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所、证券经纪商或为基金提供服务的外

        部机构;

        ( 16)在切合法令、律例的条件下,制订[zhìdìng]和调解基金认购、申购、赎回、转换

        和非买卖过户的业务法则;

        ( 17)法令律例及证监会划定的和《基金条约》约定的权力。

        2、按照《基金法》、《运作举措》及划定,基金治理人的包罗但不限于:

        ( 1)依法召募资金,打点或者委托。经证监会认定的机构代为打点基金份额[fèné]的

        发售、申购、赎回和挂号事宜[shìyí];

        ( 2)打点基金案手续。;

        ( 3)自《基金条约》生效之日起, 以诚恳名誉[xìnyòng]、审慎勤勉的原则治理和运用基金产业;

        ( 4)配的具有[jùyǒu]资格的职员举行基金投资。分解、抉择[juéyì],以化的谋划方法

        治理和运作基金产业;

        ( 5)创建风险节制、监察与审核、财政治理及人事[rénshì]治理等制度[zhìdù],包管[bǎozhèng]所治理

        的基金产业和基金治理人的产业互相, 对所治理的差异。基金划分[huáfēn]担理,划分[huáfēn]记账,举行

        证券投资。;

        ( 6)除依据[yījù]《基金法》、《基金条约》及划定外, 不得使用基金产业为本身及

        第三人谋取好处[lìyì],不得委托。第三人运作基金产业;

        ( 7)依法接管。基金托管人的监视;

        ( 8)采用恰当的步调使谋略基金份额[fèné]认购、申购、赎回和注销价钱的方式切合《基

        金条约》等法令文件的划定,按划定谋略并告示基金资产净值,基金份额[fèné]申购、赎

        回的价钱;

        ( 9)举行基金管帐[kuàijì]核算并体例基金财政管帐[kuàijì]告诉;

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        ( 10)体例、半和基金告诉;

        ( 11)严酷凭据《基金法》、《基金条约》及划定,推行信息[xìnxī]披露。及告诉;

        ( 12)守旧基金奥秘,不泄漏基金投资。打算、投资。意向等。除《基金法》、《基金合

        同》及划定尚有划定外,在基金信息[xìnxī]果真披露。前应予,不向他人泄漏;

        ( 13)按《基金条约》的约定基金收益分派方案,向基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人分派基金

        收益;

        ( 14)按划定受理申购与赎回申请,、足额付出赎回款子;

        ( 15)依据[yījù]《基金法》、《基金条约》及划定召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会或共同基

        金托管人、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人依法召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;

        ( 16)按划定保留[bǎoliú]基金产业治理业务勾当的管帐[kuàijì]账册、报表。、记载和资料 15

        年;

        ( 17)确保必要向基金投资。者提供的各项文件或资料在规按时。间发出,而且包管[bǎozhèng]投资。者

        能够凭据《基金条约》划定的时间和方法,随时查阅到与基金的果真资料,并在付出合

        理本钱。的前提下获得资料的复印件;

        ( 18)组织并到场基金产业清理小组。, 介入基金产业的保管、整理、估价、变现和分派;

        ( 19)面对驱逐、依法被打消或者被依法宣告停业时,告诉证监会并通知基金

        托管人;

        ( 20)因违背《基金条约》导致。基金产业的丧失或侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人权益时,应

        当肩负赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免去;

        ( 21)监视基金托管人按法令律例和《基金条约》划定推行本身的,基金托管人违

        反《基金条约》造成基金产业丧失时,基金治理人应为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]向基金托管人追

        偿;

        ( 22)当基金治理人将其委托。第三方处置时,该当对第三方处置基金事务[shìwù]的行

        为肩卖力任;

        ( 23)以基金治理人,代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]行使诉讼权力或尝试。法令行

        为;

        ( 24)基金治理人在召募时代未能到达基金的案前提,《基金条约》不能生效,基金

        治理人肩负召募用度,将已召募资金并加计银行同期存款。利钱在基金召募期竣过后 30

        日内退还基金认购人;

        ( 25)执行。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的决定;

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        ( 26)创建并保留[bǎoliú]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册;

        ( 27)法令律例及证监会划定的和《基金条约》约定的。

        二、基金托管人

        (一)基金托管人简况

        名称: 建设。银行股份公司[gōngsī]

        住所: 北京[běijīng]市西城区金融大街。 25 号

        代表[dàibiǎo]人: 田

        建立时间: 2004 年 9 月 17 日

        基金托管资格批文及文号: 证监会证监基字[1998]12 号

        组织情势。:股份公司[gōngsī]

        注册资本: 人民[rénmín]币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

        存续时代: 一连谋划

        (二)基金托管人的权力与

        1、按照《基金法》、《运作举措》及划定,基金托管人的权力包罗但不限于:

        ( 1)自《基金条约》生效之日起,依法令律例和《基金条约》的划定安详保管基金财

        产;

        ( 2)依《基金条约》约定得到基金托管费以及法令律例划定或羁系部分核准。的费

        用;

        ( 3)监视基金治理人对本基金的投资。运作,如发明基金治理人有违背《基金条约》及

        国度法令律例活动,对基金产业、当事人的好处[lìyì]造成丧失的环境,应呈报证监

        会,并采用需要步调呵护基金投资。者的好处[lìyì];

        ( 4)按照市场。法则,为基金开设。证券账户、为基金打点证券买卖资金清理;

        ( 5)提议召开或召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;

        ( 6)在基金治理人改换时,提名新的基金治理人;

        ( 7)法令律例及证监会划定的和《基金条约》约定的权力。

        2、按照《基金法》、《运作举措》及划定,基金托管人的包罗但不限于:

        ( 1)以诚恳名誉[xìnyòng]、勤勉尽责的原则持有[chíyǒu]并安详保管基金产业;

        ( 2)设立的基金托管部分,具有[jùyǒu]切合要求的营业场合,配的、及格的

        基金托管业务的职员,卖力基金产业托管事宜[shìyí];

        ( 3)创建风险节制、监察与审核、财政治理及人事[rénshì]治理等制度[zhìdù],确保基金财

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        118

        产的安详,包管[bǎozhèng]其托管的基金产业与基金托管人自有产业以及差其余基金产业互相;对

        所托管的差其余基金划分[huáfēn]配置账户,核算,分账治理,包管[bǎozhèng]差异。基金之间在账户配置、

        资金划拨、账册记载等方面互相;

        ( 4)除依据[yījù]《基金法》、《基金条约》及划定外,不得使用基金产业为本身及

        第三人谋取好处[lìyì],不得委托。第三人托管基金产业;

        ( 5)保管由基金治理人代表[dàibiǎo]基金签定的与基金的条约及根据;

        ( 6)按划定开设。基金产业的资金账户和证券账户,凭据《基金条约》的约定,按照基金

        治理人的投资。指令[zhǐlìng],打点清理、交割事宜[shìyí];

        ( 7)守旧基金奥秘,除《基金法》、《基金条约》及划定尚有划定外,在

        基金信息[xìnxī]果真披露。前予以[yǔyǐ],不得向他人泄漏;

        ( 8)复核、检察。基金治理人谋略的基金资产净值、基金份额[fèné]申购、赎回价钱;

        ( 9)打点与基金托管业务勾当的信息[xìnxī]披露。事项[shìxiàng];

        ( 10)对基金财政管帐[kuàijì]告诉、、半和基金告诉出具[chūjù]意见。,说明基金治理人

        在各方面的运作是否严酷凭据《基金条约》的划定举行;假如基金治理人有未执行。《基

        金条约》划定的活动,还该当说明基金托管人是否采用了恰当的步调;

        ( 11)保留[bǎoliú]基金托管业务勾当的记载、账册、报表。和资料 15 年;

        ( 12)创建并保留[bǎoliú]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册;

        ( 13)按规作[zhìzuò]账册并与基金治理人查对;

        ( 14)依据[yījù]基金治理人的指令[zhǐlìng]或规基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人付出基金收益和赎回款子;

        ( 15)依据[yījù]《基金法》、《基金条约》及划定,召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会或共同

        基金治理人、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人依法召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;

        ( 16)凭据法令律例和《基金条约》的划定监视基金治理人的投资。运作;

        ( 17)到场基金产业清理小组。,介入基金产业的保管、整理、估价、变现和分派;

        ( 18)面对驱逐、依法被打消或者被依法宣告停业时,告诉证监会和银行羁系

        机构,并通知基金治理人;

        ( 19)因违背《基金条约》导致。基金产业丧失时,应肩负赔偿责任,其赔偿责任不因其

        退任而免去;

        ( 20)按划定监视基金治理人按法令律例和《基金条约》划定推行本身的,基金管

        理人因违背《基金条约》造成基金产业丧失时,应为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]向基金治理人追偿;

        ( 21)执行。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的决策;

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        ( 22)法令律例及证监会划定的和《基金条约》约定的。

        三、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人

        基金投资。者持有[chíyǒu]本基金基金份额[fèné]的活动即视为对《基金条约》的认可和接管。,基金投资。

        者自依据[yījù]《基金条约》取得基金份额[fèné],即成为。本基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人和《基金条约》的当事人,

        直至其不再持有[chíyǒu]本基金的基金份额[fèné]。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人作为[zuòwéi]《基金条约》当事人并不以在《基

        金条约》上签章或签字为需要前提。

        每份基金份额[fèné]具有[jùyǒu]划一的权益。

        1、按照《基金法》、《运作举措》及划定,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权力包罗但不限

        于:

        ( 1)分享[fēnxiǎng]基金产业收益;

        ( 2)介入分派清理后的基金产业;

        ( 3)依法申请赎回其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné];

        ( 4)凭据划定要求召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会, 或者召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;

        ( 5)出席[chūxí]或者委派代表[dàibiǎo]出席[chūxí]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会审议。事项[shìxiàng]行

        使表决权;

        ( 6)查阅或者复制果真披露。的基金信息[xìnxī]资料;

        ( 7)监视基金治理人的投资。运作;

        ( 8)对基金治理人、基金托管人、基金服务机构侵害其权益的活动依法提告状讼

        或仲裁;

        ( 9)法令律例及证监会划定的和《基金条约》约定的权力。

        2、按照《基金法》、《运作举措》及划定,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的包罗但不限

        于:

        ( 1)负责阅读并遵守《基金条约》、 招募[zhāomù]说明书等信息[xìnxī]披露。文件;

        ( 2)了解所投资。基金产物,了解自身风险遭受能力, 自主鉴定基金的投资。价值[jiàzhí],自主

        做出投资。抉择[juéyì], 肩负投资。风险;

        ( 3)存眷[guānzhù]基金信息[xìnxī]披露。,行使权力和推行;

        ( 4)缴纳基金认购、申购款子及法令律例和《基金条约》所划定的用度;

        ( 5)在其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]局限内,肩负基金吃亏[kuīsǔn]或者《基金条约》终止的责任;

        ( 6)不从事[cóngshì]有损基金及《基金条约》当事人权益的勾当;

        ( 7)执行。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的决策;

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        ( 8)返还在基金买卖进程中因原因得到的不妥得利;

        ( 9)法令律例及证监会划定的和《基金条约》约定的。

        第二部门 基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会召集、议事及表决的法式和法则

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会由基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人构成,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的授权。代表[dàibiǎo]有权代表[dàibiǎo]

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人出席[chūxí]会议并表决。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的每一基金份额[fèné]拥有[yōngyǒu]同等的投票。权。

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会不设立机构。

        一、召开事由

        1、当泛起或必要决策事由之一的,该当召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会, 法令律例、基

        金条约和证监会尚有划定的除外:

        ( 1)终止《基金条约》;

        ( 2)改换基金治理人;

        ( 3)改换基金托管人;

        ( 4)转换基金运作方法;

        ( 5) 调解基金治理人、基金托管人的待遇尺度;

        ( 6)变动基金种别;

        ( 7)本基金与基金的归并;

        ( 8)变动基金投资。方针、局限或计策;

        ( 9)变动基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会法式;

        ( 10)基金治理人或基金托管人要求召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;

        ( 11)或持有[chíyǒu]本基金总份额[fèné] 10%(含 10%)基金份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人

        (以基金治理人收到提议当日。的基金份额[fèné]谋略,下同)就事项[shìxiàng]要求召开基金份额[fèné]持

        有人大[réndà]会;

        ( 12)对基金当事人权力和发生影响。的事项[shìxiàng];

        ( 13)法令律例、《基金条约》或证监会划定的该当召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会

        的事项[shìxiàng]。

        2、 在不违背法令律例和基金条约约定且对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]无实质性不利影响。

        的景象。下, 景象。可由基金治理人和基金托管人协商后修改[xiūgǎi],不需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]

        会:

        ( 1)法令律例要求增添的基金用度的收取;

        ( 2) 增添、调解本基金份额[fèné]种别配置或调解本基金的申购费率、赎回费率、贩卖服务

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        费率或收费方法;

        ( 3) 基金治理人、挂号机构、代销机构调解基金认购、申购、赎回、转换、收益

        分派、非买卖过户、转托管等业务的法则;

        ( 4) 因响应的法令律例产生变换而该当对《基金条约》举行修改[xiūgǎi];

        ( 5)对《基金条约》的修改[xiūgǎi]对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]无实质性不利影响。或修改[xiūgǎi]不涉及《基

        金条约》当事人权力干系[guānxì]产生变化;

        ( 6)凭据法令律例和《基金条约》划定不需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的环境。

        二、会议召集人及召集方法

        1、除法令律例划定或《基金条约》尚有约定外,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会由基金治理人召

        集;

        2、基金治理人未按划定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

        3、基金托管人以为有需要召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的,该当向基金治理人提出提

        议。基金治理人该当自收到提议之日起 10 日内决策是否召集,并见告基金托管人。

        基金治理人决策召集的,该当自出具[chūjù]决策之日起 60 日内召开;基金治理人决策不召集,

        基金托管人仍以为有需要召开的,该当由基金托管人召集;

        4、代表[dàibiǎo]基金份额[fèné] 10% (含 10%)的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人就事项[shìxiàng]要求召开基

        金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,该当向基金治理人提出提议。基金治理人该当自收到提议之日

        起 10 日内决策是否召集,并见告提出提议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人代表[dàibiǎo]和基金托管人。基金

        治理人决策召集的,该当自出具[chūjù]决策之日起 60 日内召开;基金治理人决策不召集,代

        表基金份额[fèné] 10%(含 10%)的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人仍以为有需要召开的,该当向基金托管

        人提出提议。基金托管人该当自收到提议之日起 10 日内决策是否召集,并告

        知提出提议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人代表[dàibiǎo]和基金治理人;基金托管人决策召集的,该当自出具[chūjù]

        决策之日起 60 日内召开;

        5、代表[dàibiǎo]基金份额[fèné] 10%(含 10%)的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人就事项[shìxiàng]要求召开基金份额[fèné]

        持有[chíyǒu]人大[réndà]会,而基金治理人、基金托管人都不召集的,或代表[dàibiǎo]基金份额[fèné] 10%

        (含 10%)的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人有权召集,并至少 30 日报证监会案。基金份

        额持有[chíyǒu]人依法召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的,基金治理人、基金托管人该当共同,不得阻

        碍、滋扰;

        6、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人会议的召集人卖力选择开会。时间、地址、方法和权益挂号日。

        三、召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的通知时间、通知内容[nèiróng]、通知方法

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        1、召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,召集人应于会议召开前 30 日,在前言告示。基金份

        额持有[chíyǒu]人大[réndà]会通知应至少载明内容[nèiróng]:

        ( 1)会议召开的时间、地址和会议情势。;

        ( 2)会议拟审议。的事项[shìxiàng]、议事法式和表决方法;

        ( 3)有权出席[chūxí]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益挂号日;

        ( 4)授权。委托。证明的内容[nèiróng]要求(包罗但不限于代理人身份,代理权限和代理限期

        等)、送达时间和地址;

        ( 5)会务常设接洽人姓名。及接洽电话;

        ( 6)出席[chūxí]会议者必需准的文件和必需推行的手续。;

        ( 7)召集人必要通知的事项[shìxiàng]。

        2、采用通信开会。方法并举行表决的景象。下,由会议召集人决策在会议通知中说明本次

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会所采用的通信方法、委托。的公证及其接洽方法和接洽人、

        表决意见。寄交的截至时间和收取方法。

        3、如召集基金治理人,还应另行通知基金托管人到地址对表决意见。的计

        票举行监视;如召集基金托管人,则应另行通知基金治理人到地址对表决意见。

        的计票举行监视;如召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人,则应另行通知基金治理人和基金托管人

        到地址对表决意见。的计票举行监视。基金治理人或基金托管人拒不派代表[dàibiǎo]对表决意

        见的计票举行监视的,不影响。表决意见。的计票效力。

        四、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人出席[chūxí]会议的方法

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会可通过现场开会。或通信开会。等方法召开,会议的召开方法由会议召

        集人。

        1、现场开会。。由基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人本人出席[chūxí]或以代理投票。授权。委托。证明委派代表[dàibiǎo]出席[chūxí],

        现场开会。时基金治理人和基金托管人的授权。代表[dàibiǎo]该当列席基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,基金治理人

        或托管人不派代表[dàibiǎo]列席的,不影响。表决效力。现场开时切合前提时,举行基金

        份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会议程:

        ( 1)切身出席[chūxí]会议者持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据、受托出席[chūxí]会议者出具[chūjù]的委托。人持有[chíyǒu]基金份

        额的根据及委托。人的代理投票。授权。委托。证明符律律例、《基金条约》和会议通知的划定,

        而且持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据与基金治理人持有[chíyǒu]的挂号资料相符;

        ( 2)经查对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据显示,的基金

        份额[fèné]于本基金在权益挂号日基金总份额[fèné]的 1/2(含 1/2)。

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        到场基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的基金份额[fèné]低于划定比例的,召集人可

        以在原告示的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会召开时间的三个月从此、六个月,就原定审议。事项[shìxiàng]重

        新召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会。从头召集的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,该当有代表[dàibiǎo] 1/3(含 1/3)

        基金份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或其代理人到场,方可召开。

        2、通信开会。。通信开会。系指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将其对表决事项[shìxiàng]的投票。以情势。在表决

        遏制日从前送达至召集人的地点。通信开会。应以方法举行表决。

        在切合前提时,通信开会。的方法视为:

        ( 1)会议召集人按《基金条约》约定宣布。会议通知后,在 2 个事情日内持续宣布。

        提醒性告示;

        ( 2)召集人按基金条约约定通知基金托管人(假如基金托管召集人,则为基金管

        理人)到地址对表决意见。的计票举行监视。会议召集人在基金托管人(假如基金托

        管召集人,则为基金治理人) 和公证的监视下凭据会议通知划定的方法收取基金份

        额持有[chíyǒu]人的表决意见。;基金托管人或基金治理人经通知不到场收取表决意见。的,不

        影响。表决效力;

        ( 3)本人出具[chūjù]意见。或授权。他人代表[dàibiǎo]出具[chūjù]意见。的,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人所持有[chíyǒu]

        的基金份额[fèné]于在权益挂号日基金总份额[fèné]的 1/2(含 1/2);

        到场基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的基金份额[fèné]低于划定比例的,召集人可

        以在原告示的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会召开时间的三个月从此、六个月,就原定审议。事项[shìxiàng]重

        新召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会。从头召集的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,该当有代表[dàibiǎo] 1/3(含 1/3)

        基金份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或其代理人到场,方可召开;

        ( 4)第( 3)项中出具[chūjù]意见。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或受托代表[dàibiǎo]他人出具[chūjù]意

        见的代理人,提交的持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据、受托出具[chūjù]意见。的代理人出具[chūjù]的委托。人持

        有基金份额[fèné]的根据及委托。人的代理投票。授权。委托。证明符律律例、《基金条约》和会议通

        知的划定,并与基金挂号机构记载相符;

        ( 5)会议通知宣布。前报证监会案。

        3、在法令律例或羁系机构容许[yǔnxǔ]的景象。下,经会议通知载明,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人也采

        用收集、电话或方法举行表决,或者接纳收集、电话或方法授权。他人代为出席[chūxí]会议

        并表决。

        五、议事内容[nèiróng]与法式

        1、议事内容[nèiróng]及提案权

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        议事内容[nèiróng]为干系[guānxì]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的事。项[shìxiàng],如《基金条约》的修改[xiūgǎi]、决策终

        止《基金条约》、改换基金治理人、改换基金托管人、与基金归并( 法令律例、基金合

        同和证监会尚有划定的除外)、法令律例及《基金条约》划定的事项[shìxiàng]以及会议召集

        人以为需提交基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会接头的事项[shìxiàng]。

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的召集人发出召聚会议的通知后,对原有提案的修改[xiūgǎi]该当在基金份

        额持有[chíyǒu]人大[réndà]会召开前实舒示。

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会不得对未事先[shìxiān]告示的议事内容[nèiróng]举行表决。

        2、议事法式

        ( 1)现场开会。

        在现场开会。的方法下,起首由大会。主持[zhǔchí]人凭据第七条划定法式和宣布。监票人,

        然后由大会。主持[zhǔchí]人宣读提案,经接头后举行表决,并形成。大会。决定。大会。主持[zhǔchí]基金治理

        人授权。出席[chūxí]会议的代表[dàibiǎo],在基金治理人授权。代表[dàibiǎo]未能主持[zhǔchí]大会。的景象。下,由基金托管人授权。

        其出席[chūxí]会议的代表[dàibiǎo]主持[zhǔchí];假如基金治理人授权。代表[dàibiǎo]和基金托管人授权。代表[dàibiǎo]均未能主持[zhǔchí]大会。,

        则由出席[chūxí]大会。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人和代理人所持表决权的 50%(含 50%)发生一名

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人作为[zuòwéi]该次基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的主持[zhǔchí]人。基金治理人和基金托管人拒不出席[chūxí]

        或主持[zhǔchí]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,不影响。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会作出的决定的效力。

        会议召集人该当建造[zhìzuò]出席[chūxí]会议职员的署名册。署名册载明到场会议职员姓名。(或单元名

        称)、身份证明文件号码、持有[chíyǒu]或代表[dàibiǎo]有表决权的基金份额[fèné]、委托。人姓名。(或单元名称)和

        接洽方法等事项[shìxiàng]。

        ( 2)通信开会。

        在通信开会。的景象。下,起首由召集人 30 日宣布。提案,在所通知的表决截至日期后

        2 个事情日公证监视下由召集人表决,在公证监视下形成。决定。

        六、表决

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人所持每份基金份额[fèné]有一票表决权。

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定分为[fēnwéi]决定和出格决定:

        1、决定,决定须经到场大会。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或其代理人所持表决权的 50%

        (含 50%)通过方为;除第 2 项所划定的须以出格决定通过事项[shìxiàng]的

        事项[shìxiàng]均以决定的方法通过。

        2、出格决定,出格决定该当经到场大会。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或其代理人所持表决权的 2/3

        (含 2/3) 通过方可做出。转换基金运作方法、改换基金治理人或者基金托管人、终止

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        《基金条约》, 本基金与基金归并以出格决定通过方为。

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会采用记名方法举行投票。表决。

        采用通信方法举行表决时,除非在计票时证据证明,不然提交切合会议通

        知中划定简直认投资。者身份文件的表决视为出席[chūxí]的投资。者,外观切合会议通知划定的书

        面表决意见。视为表决,表决意见。暗昧不清或互相抵牾的视为弃权表决,但该当计入出具[chūjù]

        意见。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人所代表[dàibiǎo]的基金份额[fèné]总数。。

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的各项提案或项提案内并列的各项议题该当脱离审议。、逐项表

        决。

        七、计票

        1、现场开会。

        ( 1)如大会。由基金治理人或基金托管人召集,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的主持[zhǔchí]人该当在会

        议开始。后发布在出席[chūxí]会议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人和代理人中两名基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人代表[dàibiǎo]与大

        会召集人授权。的一名监视员配合担当[dānrèn]监票人;如大会。由基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人召集或大会。当然

        由基金治理人或基金托管人召集,可是基金治理人或基金托管人未出席[chūxí]大会。的,基金份额[fèné]持

        有人大[réndà]会的主持[zhǔchí]人该当在会议开始。后发布在出席[chūxí]会议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人中三名基金份

        额持有[chíyǒu]人代表[dàibiǎo]担当[dānrèn]监票人。基金治理人或基金托管人不出席[chūxí]大会。的,不影响。计票的效力。

        ( 2)监票人该当在基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人表决后当即举行盘点并由大会。主持[zhǔchí]人就地宣布。计票

        后果。

        ( 3)假如会议主持[zhǔchí]人或基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或代理人对付提交的表决后果有嫌疑,在

        发布表决后果后当即对所投票。数要求举行从头盘点。监票人该当举行从头盘点,从头盘点以

        一次为限。从头盘点后,大会。主持[zhǔchí]人该当就地宣布。从头盘点后果。

        ( 4)计票进程应由公证予以[yǔyǐ]公证, 基金治理人或基金托管人拒不出席[chūxí]大会。的,不

        影响。计票的效力。

        2、通信开会。

        在通信开会。的景象。下,计票方法为:由大会。召集人授权。的两名监视员在基金托管人授权。

        代表[dàibiǎo](若由基金托管人召集,则为基金治理人授权。代表[dàibiǎo])的监视下举行计票,并由公证

        对其计票进程予以[yǔyǐ]公证。基金治理人或基金托管人拒派代表[dàibiǎo]对表决意见。的计票举行监视

        的,不影响。计票和表决后果。

        八、生效与告示

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的决定,召集人该当自通过之日起 5 日内报证监会案。

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        126

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的决定自表决通过之日起生效。

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定自生效之日起 2 个事情日前言上告示。假如接纳通信

        方法举行表决,在告示基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决按时。,必需将公证书全文[quánwén]、公证机构、公证员

        姓名。等告示。基金治理人、基金托管人和基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人该当执行。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]

        人大[réndà]会的决定。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人、基金治理人、基金

        托管有束缚力。

        九、法令律例或羁系部分对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会尚有划定的,从其划定。

        第三部门 基金条约排除和终止的事由、法式以及基金产业清理方法

        一、《基金条约》的变动

        1、变动基金条约涉及法令律例划定或本基金条约约定应经基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定通

        过的事项[shìxiàng]的,应召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定通过。对付可不经基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定通

        过的事项[shìxiàng],由基金治理人和基金托管人赞成后变动并告示,并报证监会案。

        2、关于《基金条约》变动的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定自表决通过之日起生效,自决定

        生效后两日前言告示。

        二、《基金条约》的终止事由

        有环境之一的,《基金条约》该当终止:

        1、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决策终止的;

        2、基金治理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金治理人、新基金托管人

        承接。的;

        3、《基金条约》约定的环境;

        4、法令律例和证监会划定的景象。。

        三、基金产业的清理

        1、基金产业清理小组。:自泛起《基金条约》终止事由之日起 30 个事情日内建立清理小

        组,基金治理人组织基金产业清理小组。并在证监会的监视下举行基金清理。

        2、基金产业清理小组。构成:基金产业清理小组。成员。由基金治理人、基金托管人、具有[jùyǒu]

        从事[cóngshì]证券业务资格的注册管帐[kuàijì]师、状师以及证监会的职员构成。基金产业清理

        小组。聘任需要的事情职员。

        3、基金产业清理小组。职责:基金产业清理小组。卖力基金产业的保管、整理、估价、变

        现和分派。基金产业清理小组。依法举行需要的勾当。

        4、基金产业清理法式:

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        ( 1)《基金条约》终止环境泛起时,由基金产业清理小组。同一接受基金;

        ( 2)对基金产业和债权债务举行整理和确认;

        ( 3)对基金产业举行估值和变现;

        ( 4)建造[zhìzuò]清理告诉;

        ( 5)礼聘管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所对清理告诉举行审计。,礼聘状师事务[shìwù]所对清理告诉出具[chūjù]法

        律意见。书;

        ( 6)将清理告诉报证监会案并告示;

        ( 7)对基金产业举行分派。

        5、基金产业清理的限期为 6 个月, 但因本基金所持证券的性受到限定而不能

        变现的,清理限期响应顺延。

        第四部门 争议[zhēngyì]解决方法

        各方当事人赞成,因《基金条约》而发生的或与《基金条约》的争议[zhēngyì],如经友

        好协商未能解决的,应提交北京[běijīng]仲裁委员。会,按照该会其时的仲裁法则凭据平凡法式进

        行仲裁, 仲裁地址为北京[běijīng],仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有[jùyǒu]束缚力,仲裁费由败诉

        方肩负。

        《基金条约》受法令统领。

        第五部门 基金条约存放。地和投资。者取得基金条约的方法

        《基金条约》正本一式六份,除上报[shàngbào]羁系机构一式二份外,基金治理人、基金托管

        人各持有[chíyǒu]二份,每份具有[jùyǒu]划一的法令效力。

        《基金条约》可印制成册,供投资。者在基金治理人、基金托管人、贩卖机构的办公[bàngōng]场合

        和营业场合查阅。

        二十、基金托管协议的内容[nèiróng]择要

        内容[nèiróng]摘自《 中原行业龙头夹杂型证券投资。基金托管协议》。

        一、托管协议当事人

        (一)基金治理人

        名称: 中原基金治理公司[gōngsī]

        注册地点: 北京[běijīng]市顺义区天竺空港工业。区 A 区

        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区金融大街。 33 号通泰大厦。 B 座 8 层

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        邮政编码: 100033

        代表[dàibiǎo]人: 杨明辉

        建立日期: 1998 年 4 月 9 日

        核准。设立及核准。设立文号:证监会证监基字[1998]16 号

        组织情势。: 责任公司[gōngsī]

        注册资本: 2.38 亿元

        存续时代: 100 年

        (二)基金托管人

        名称:建设。银行股份公司[gōngsī]( 简称:建设。银行)

        住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。 25 号

        办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区闹市口大街。 1 号院 1 号楼

        邮政编码: 100033

        代表[dàibiǎo]人: 田

        建立日期: 2004 年 9 月 17 日

        基金托管业务核准。文号:证监会证监基字[1998]12 号

        组织情势。:股份公司[gōngsī]

        注册资本: 人民[rénmín]币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

        存续时代:一连谋划

        谋划局限:汲取民众存款。;发放、中期、历久贷款;打点国结算;打点单子承

        兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销当局债券;生意当局债券、金融债券;

        从事[cóngshì]同业拆借;生意、代理生汇;从事[cóngshì]银行卡业务;提供名誉[xìnyòng]证服务及担保[dānbǎo];代理收付

        款子及代理业务;提供保管箱服务;经银行业监视治理机构等羁系部分核准。的

        业务。

        二、基金托管人对基金治理人的业务监视和核查

        (一)基金托管人按照法令律例的划定及《基金条约》的约定,对基金投资。局限、

        投资。工具。举行监视。

        本基金的投资。局限为具有[jùyǒu]优秀性的金融对象,包罗海内依法刊行上市[shàngshì]的股票(包罗

        中小板、 创业[chuàngyè]板及证监会批准上市[shàngshì]的股票)、债券(包罗海内依法刊行和上市[shàngshì]买卖的

        国债、央行。单子、金融债券、企业[qǐyè]债券、公司[gōngsī]债券、中期单子、融资券、超融资券、

        次级债券、当局支持机构债券、当局支持债券、处所当局债券、中小企业[qǐyè]私募债券、可转换

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        债券、 可互换债券及经证监会容许[yǔnxǔ]投资。的债券)、衍生品(包罗权证、股指期货、

        国债期货、 股票期权等)、资产支持证券、 钱币市场。对象(含同业存单) 以及法令律例或中

        国证监会容许[yǔnxǔ]基金投资。的金融对象。

        如法令律例或羁系机构从此容许[yǔnxǔ]基金投资。品种,基金治理人在推行恰当法式后,可

        以将其纳入投资。局限。

        基金的投资。比例为: 股票投资。占基金资产的比例为 60%-95%,个中, 行业龙头主

        题证券比例不低于非现金基金资产的 80%, 每个买卖日日终在扣除。股指期货、国债期

        货、 股票期权合约需缴纳的买卖包管[bǎozhèng]金后保持[bǎochí]不低于基金资产净值 5%的现金或者到期[dàoqī]日在

        一年的当局债券,个中,现金不包罗结算付金、 存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款等。

        (二)基金托管人按照法令律例的划定及《基金条约》的约定,对基金投资。、融资

        比例举行监视。基金托管人按下述比例和调解限期举行监视:

        1、 本基金股票投资。占基金资产的比例为 60%-95%, 个中, 行业龙头主题[zhǔtí]证券比例

        不低于非现金基金资产的 80%。

        2、每个买卖日日终在扣除。股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的买卖包管[bǎozhèng]金后,

        保持[bǎochí]不低于基金资产净值 5%的现金或者到期[dàoqī]日在一年的当局债券, 个中,现金不包罗

        结算付金、 存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款等。

        3、本基金持有[chíyǒu]一家公司[gōngsī]刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%。

        4、本基金治理人治理的且在本基金托管人处托管的基金持有[chíyǒu]一家公司[gōngsī]刊行的证券,

        不高出该证券的 10%。

        5、本基金持有[chíyǒu]的权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%。

        6、本基金治理人治理的且在本基金托管人处托管的基金持有[chíyǒu]的权证,不得超

        过该权证的 10%。

        7、本基金在买卖日买入权证的总金额,不得高出上一买卖日基金资产净值的 0.5%。

        8、本基金投资。于权益人的各种资产支持证券的比例,不得高出基金资产净值

        的 10%。

        9、本基金持有[chíyǒu]的资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%。

        10、本基金持有[chíyǒu]的(指名誉[xìnyòng]级别)资产支持证券的比例,不得高出该资产支持

        证券的 10%。

        11、本基金治理人治理的且在本基金托管人处托管的基金投资。于权益人的

        各种资产支持证券,不得高出其各种资产支持证券的 10%。

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        12、本基金应投资。于名誉[xìnyòng]级别评级为 BBB (含 BBB)的资产支持证券。基金持有[chíyǒu]

        资产支持证券时代,假如其名誉[xìnyòng]品级降落[xiàjiàng]、不再切合投资。尺度,应在评级告诉公布之日起 3

        个月内予以[yǔyǐ]卖出。

        13、基金产业介入股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资产,本基金

        所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司[gōngsī]本次刊行股票的总量。

        14、本基金进入天下。银行间同业市场。举行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的

        40%,债券回购最长限期为 1 年,债券回购到期[dàoqī]后不得展期。

        15、本基金持有[chíyǒu]单只中小企业[qǐyè]私募债券,其市值不得高出该基金资产净值的 10%。

        16、本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%。

        17、基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的买入股指期货合约价值[jiàzhí],不得高出基金资产净值的

        10%;本基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的卖出股指期货合约价值[jiàzhí]不得高出基金持有[chíyǒu]的股票总

        市值的 20%;基金在买卖日内买卖(不包罗平仓)的股指期货合约的成交。金额不得超

        过上一买卖日基金资产净值的 20%。

        18、基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的买入国债期货合约价值[jiàzhí],不得高出基金资产净值的

        15%;基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的卖出国[chūguó]债期货合约价值[jiàzhí]不得高出基金持有[chíyǒu]的债券总市

        值的 30%;基金在买卖日内买卖(不包罗平仓)的国债期货合约的成交。金额不得高出

        上一买卖日基金资产净值的 30%。

        19、基金因未平仓的期权合约付出和收取的权力金总额。不得高出基金资产净值的 10%;

        开仓卖出认购期权的,应持有[chíyǒu]足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有[chíyǒu]合约行权所需的

        全额现金或买卖所法则承认的可冲抵期权包管[bǎozhèng]金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得

        高出基金资产净值的 20%。个中,合约面值凭据行权价乘以合约乘数谋略。

        20、基金介入国债期货、 股指期货买卖,该当遵守要求:在买卖日日终,持有[chíyǒu]

        的买入期货合约价值[jiàzhí]与有价证券市值之和,不得高出基金资产净值的 95%。个中,有价证

        券指股票、债券(不含到期[dàoqī]日在一年的当局债券)、权证、资产支持证券、买入返售金

        融资产(不含质押式回购)等。

        21、本基金持有[chíyǒu]的全部流畅受限证券,其公允价值[jiàzhí]不得高出本基金资产净值的 30%;

        本基金持有[chíyǒu]的同通受限证券,其公允价值[jiàzhí]不得高出本基金资产净值的 10%。

        22、本基金治理人治理的且在本基金托管人处托管的开放。式基金持有[chíyǒu]一家上市[shàngshì]公司[gōngsī]

        刊行的可流畅股票,不得高出该上市[shàngshì]公司[gōngsī]可流畅股票的 15%。本基金治理人治理的且在本

        基金托管人处托管的投资。持有[chíyǒu]一家上市[shàngshì]公司[gōngsī]刊行的可流畅股票,不得高出该上市[shàngshì]公

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        司可流畅股票的 30%。

        23、 本基金投资。于性受限资产的市值不得高出本基金资产净值的 15%。

        因证券市场。颠簸、 上市[shàngshì]公司[gōngsī]股票停牌、 基金变换等基金治理人之外的身分致使基金不符

        合前款所划定比例限定的,基金治理人不得新增性受限资产的投资。。

        24、法令律例及证监会划定的和《基金条约》约定的投资。限定。

        本产物如需到场期权买卖,该当凭据证券账户开立方法向证券挂号结算责

        任公司[gōngsī]申请新开立一个平凡证券账户,基金治理人卖力将该证券账户买卖在证券公司[gōngsī]或

        期货公司[gōngsī],由响应证券公司[gōngsī](或期货公司[gōngsī])为本产物开立衍生品合约账户后,再通过该证券

        公司[gōngsī](或期货公司[gōngsī])介入期权买卖。

        除第( 2)、( 12)、( 23) 项外, 因证券/期货市场。颠簸、证券刊行人归并、基金

        变换等基金治理人之外的身分致使基金投资。比例不切合划定投资。比例的,基金治理人应

        当在 10 个买卖日内举行调解。 法令律例尚有规按时。,从其划定。

        法令律例或羁系部分修改[xiūgǎi]或撤销限定,如合用于本基金,本基金投资。不再受限

        制。在基金治理人经与基金托管人协商并推行恰当法式后,本基金投资。凭据新颁布的法

        律律例或羁系划定执行。。

        本基金在开始。举行股指期货投资。之前[zhīqián],应与基金托管人、期货公司[gōngsī]三方就股指期货

        开户、清理、估值、交收等事宜[shìyí]另行签订协议《期货投资。托管操作三方忘录》。

        基金治理人该当自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资。比例切合基金条约

        的约定。在时代内,本基金的投资。局限、投资。计策该当切合基金条约的约定。基金

        托管人对基金的投资。的监视与检查自基金条约生效之日起开始。。

        (三)基金托管人按照法令律例的划定及《基金条约》的约定,对本托管协议第十

        五条第九款基金投资。克制活动通过过后监视方法举行监视。

        基金治理人运用基金财发生意基金治理人、基金托管人及其控股股东、节制人或者

        与其有干系[guānxì]的公司[gōngsī]刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事[cóngshì]关联[guānlián]交

        易的,该当切合基金的投资。方针和投资。计策,遵循持有[chíyǒu]人好处[lìyì]优先[yōuxiān]原则,提防好处[lìyì]辩论[chōngtū],建

        立审批。和评估,凭据市场。价钱执行。。买卖必需事先[shìxiān]获得基金

        托管人的赞成,并按法令律例予以[yǔyǐ]披露。。 关联[guānlián]买卖应提交基金治理人董事会审议。,并经

        过三分之二的董事通过。基金治理人董事会应至少每半年对关联[guānlián]买卖事项[shìxiàng]举行检察。。

        (四)基金托管人按照法令律例的划定及《基金条约》的约定,对基金治理人介入

        银行间债券市场。举行监视。基金治理人应在基金投资。运作之前[zhīqián]向基金托管人提供符律法

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        规及行业尺度的、经选择的、本基金合用的银行间债券市场。买卖敌手。名单,并约定各交

        易敌手。所合用的买卖结算方法。基金治理人应严酷凭据买卖敌手。名单的局限在银行间债券市

        场选择买卖敌手。。基金托管人监视基金治理人是否按事条件供的银行间债券市场。买卖敌手。名

        单举行买卖。基金治理人每半年对银行间债券市场。买卖敌手。名单及结算方法举行更新,

        新名单前已与本次剔除的买卖敌手。所举行但尚未结算的买卖,仍应凭据协议举行结算。

        如基金治理人按照市场。景象。必要暂且调解银行间债券市场。买卖敌手。名单及结算方法的,应向

        基金托管人说明来由,并在与买卖敌手。产生买卖前 3 个事情日内与基金托管人协商解决。

        基金治理人卖力对买卖敌手。的资信节制,按银行间债券市场。的买卖法则举行买卖, 并负

        责解决因买卖敌手。不推行条约而造成的纠纷,基金托管人不肩负由此造成的法令责任及

        丧失。若未履约的买卖敌手。在基金托管人与基金治理人的时间前仍未肩负违约责任及其

        他法令责任的,基金治理人对响应丧失予以[yǔyǐ]肩负,然后再向买卖敌手。追偿。

        基金托管人则按照银行间债券市场。成交。单对条约推行景象。举行监视。如基金托管人事[rénshì]后发明

        基金治理人没有凭据事先[shìxiān]约定的买卖敌手。或买卖方法举行买卖时,基金托管人应提示基

        金治理人,基金托管人不肩负由此造成的丧失和责任。

        (五)基金托管人按照法令律例的划定及《基金条约》的约定,对基金治理人投资。

        流畅受限证券举行监视。

        基金治理人投资。流畅受限证券,应事先[shìxiān]按照证监会划定,基金投资。流畅受

        限证券的比例,制订[zhìdìng]严酷的投资。抉择[juéyì]流程和风险节制制度[zhìdù],提防性风险、法令风险和操

        作风[zuòfēng]险等风险。基金托管人对基金治理人是否遵守制度[zhìdù]、性风险处理预案以及

        投资。额度和比例等的景象。举行监视。

        1、本基金投资。的流畅受限证券须为经证监会核准。的非果真刊行股票、果真刊行股

        票网下配售部门等在刊行时限期锁的可买卖证券,不包罗因为公布动静或

        原因而暂且停牌的证券、已刊行未上市[shàngshì]证券、回购置卖中的质押券等流畅受限证券。本

        基金不投资。有锁但锁不明[bùmíng]确的证券。

        本基金投资。的流畅受限证券限于可由证券挂号结算责任公司[gōngsī]或国债挂号

        结算责任公司[gōngsī]卖力挂号和存管,并可在证券买卖所或天下。银行间债券市场。买卖的证券。

        本基金投资。的流畅受限证券应包管[bǎozhèng]挂号存管在本基金名下,基金治理人卖力事情的

        落实和调和,并确保基金托管人能够查询。因基金治理人原因发生的流畅受限证券挂号

        存管题目,造成基金托管人无法安详保管本基金资产的责任与丧失,及因流畅受限证券存管

        影响。本基金安详的责任及丧失,由基金治理人肩负。

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        133

        本基金投资。流畅受限证券,不得预付情势。的包管[bǎozhèng]金。

        2、基金治理人投资。非果真刊行股票,应制订[zhìdìng]性风险处理预案并经其董事会核准。。

        风险处理预案应包罗但不限于因投资。流畅受限证券必要解决的基金投资。比例限定失调、基金

        性难题以及丧失的应对。解决步调,以及景象。的处理。基金治理人应在初次

        投资。流畅受限证券前向基金托管人提供基金投资。非果真刊行股票性风险处理预案。

        基金治理人对本基金投资。流畅受限证券的性风险卖力,确保对风险采用努力有

        效的步调,在的时间内解决基金运作的性题目。如因基金赎回或市场。产生

        激烈变换等原因而导致。基金现金周转难题时,基金治理人凭据基金条约及托管协议的规

        出资金部署并肩负响应责任, 不得影响。基金资产的清理交收,基金托管人不肩负由

        此发生的丧失。对本基金因投资。流畅受限证券导致。的性风险,基金托管人不肩卖力

        任。 如因基金治理人过错导致。本基金泛起丧失致使基金托管人肩负赔偿责任的,基金管

        理人应赔偿基金托管人由此蒙受的丧失。

        3、 本基金投资。非果真刊行股票,基金治理人应至少于投资。前三个事情日向基金托管人

        提交资料,并包管[bǎozhèng]向基金托管人提供的资料、、完备。资料若有

        调解,基金治理人应提供调解后的资料。资料包罗但不限于:

        ( 1)证监会核准。刊行非果真刊行股票的核准。文件。

        ( 2)非果真刊行股票刊行数目、刊行价钱、锁等刊行资料。

        ( 3)非果真刊行股票刊行人与证券挂号结算责任公司[gōngsī]或国债挂号结算有

        限责任公司[gōngsī]签定的证券挂号及服务协议。

        ( 4)基金拟认购的数目、价钱、总本钱。、账面价值[jiàzhí]。

        4、基金治理人应在本基金投资。非果真刊行股票后两个买卖日内,在证监会媒

        介披露。所投资。非果真刊行股票的名称、数目、总本钱。、账面价值[jiàzhí],以及总本钱。和账面价值[jiàzhí]占

        基金资产净值的比例、锁等信息[xìnxī]。

        本基金投资。流畅受限证券比比方违背限定划定,在限期内未能举行调

        整,基金治理人应在两个事情日内体例暂且告诉书,予以[yǔyǐ]告示。

        5、基金托管人按照划定有权对基金治理人举行事项[shìxiàng]监视:

        ( 1)本基金投资。流畅受限证券时的法令律例遵守景象。。

        ( 2)在基金投资。流畅受限证券治理事情方面制度[zhìdù]、性风险处理预案的创建与

        景象。。

        ( 3)比例限定的执行。景象。。

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        ( 4)信息[xìnxī]披露。景象。。

        6、法令律例对基金投资。流畅受限证券有新划定的,从其划定。

        (六)基金投资。中小企业[qǐyè]私募债券,基金治理人应按照谨慎原则,拟定[zhìdìng]严酷的投资。抉择[juéyì]

        流程、风险节制制度[zhìdù]和名誉[xìnyòng]风险、性风险处理预案,并经董事会核准。,以提防名誉[xìnyòng]风险、

        性风险等风险。

        基金托管人对基金投资。中小企业[qǐyè]私募债券是否切合比例限定举行过后监视,如发明

        景象。,应以情势。通知基金治理人。基金治理人应努力共同和帮忙基金托管人的监视

        和核查。基金因投资。中小企业[qǐyè]私募债券导致。的名誉[xìnyòng]风险、性风险,基金托管人不肩负当[dānrèn]

        何责任。如因基金治理人原因导致。基金泛起丧失致使基金托管人肩负赔偿责任的,基金

        治理人应赔偿基金托管人由此蒙受的丧失。

        (七)基金托管人按照法令律例的划定及《基金条约》的约定,对基金资产净值计

        算、基金份额[fèné]净值谋略、应收资金到账、基金用度开支。及收入、基金收益分派、信

        息披露。、基金宣传。推介质料中刊登基金业绩[yèjì]体现数据等举行监视和核查。

        (八)基金托管人发明基金治理人的事项[shìxiàng]及投资。指令[zhǐlìng]或投资。运作违背法令律例、

        《基金条约》和本托管协议的划定,应以电话提示或提醒等方法通知基金治理人限

        期纠正。基金治理人应努力共同和帮忙基金托管人的监视和核查。基金治理人收到通知

        后应在下一事情日前查对并以情势。给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进

        行表白或举证,说明违规原因及纠正限期,并包管[bǎozhèng]在规限内实誓正。在规限

        内,基金托管人有权随时对通知事项[shìxiàng]举行复查,督促基金治理人更正。基金治理人对基金托

        管人通知的违规事项[shìxiàng]未能在期限内纠正的,基金托管人应告诉证监会。

        (九)基金治理人有共同和帮忙基金托管人依照法令律例、《基金条约》和本托管

        协议对基金业务执行。核查。对基金托管人发出的提醒,基金治理人应在规按时。间内回复

        并更正,或就基金托管人的疑义举行表白或举证;对基金托管人凭据法令律例、《基金条约》

        和本托管协议的要求需向证监会报送基金监视告诉的事项[shìxiàng],基金治理人应努力共同提供

        数据资料和制度[zhìdù]等。

        (十)若基金托管人发明基金治理人依据[yījù]买卖法式已经生效的指令[zhǐlìng]违背法令、行政律例

        和划定,或者违背《基金条约》约定的,该当当即通知基金治理人,由此造成的损

        失由基金治理人肩负。

        (十一)基金托管人发明基金治理人有违规活动,应告诉证监会,通

        知基金治理人期限纠正,并将纠正后果告诉证监会。基金治理人无合法来由,拒绝[jùjué]、阻

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        挠对方。按照本托管协议划定行使监视权,或采用拖延、敲诈等手段。故障基金托管人举行

        监视,情节。或经基金托管人提出警告仍不更正的,基金托管人应告诉证监会。

        三、基金治理人对基金托管人的业务核查

        (一)基金治理人对基金托管人推行托管职责景象。举行核查,核查事项[shìxiàng]包罗基金托管

        人安详保管基金产业,开设。基金产业的资金账户和证券账户、债券托管专户以及投资。所需的

        账户,复核基金治理人谋略的基金资产净值和基金份额[fèné]净值,按照基金治理人指令[zhǐlìng]

        打点清理交收,信息[xìnxī]披露。和监视基金投资。运作等活动。

        (二)基金治理人发明基金托管人调用基金产业、未对基金产业实施分账治理、

        未执行。或无端耽误执行。基金治理人资金划拨指令[zhǐlìng]、泄漏基金投资。信息[xìnxī]等违背《基金法》、《基

        金条约》、本协议及规按时。,应以情势。通知基金托管人期限纠正。基金托

        管人收到通知后应查对并以情势。给基金治理人发出回函,说明违规原因及纠正限期,

        并包管[bǎozhèng]在规限内实誓正。在规限内,基金治理人有权随时对通知事项[shìxiàng]举行复

        查,督促基金托管人更正。基金托管人应努力共同基金治理人的核查活动,包罗但不限于:

        提交资料以供基金治理人核查托管产业的完备性和性,在规按时。间内回复基金治理

        人并更正。

        (三)基金治理人发明基金托管人有违规活动,应告诉证监会,通知

        基金托管人期限纠正,并将纠正后果告诉证监会。基金托管人无合法来由,拒绝[jùjué]、阻挠

        基金治理人按照本协议划定行使监视权,或采用拖延、敲诈等手段。故障基金治理人举行

        监视,情节。或经基金治理人提出警告仍不更正的,基金治理人应告诉证监会。

        四、基金产业的保管

        (一)基金产业保管的原则

        1、 基金产业应于基金治理人、基金托管人的产业。

        2、 基金托管人应安详保管基金产业。

        3、 基金托管人凭据划定开设。基金产业的资金账户和证券账户、债券托管专户以及投资。

        所需的账户。

        4、 基金托管人对所托管的差异。基金产业划分[huáfēn]配置账户,确保基金产业的完备与。

        5、 基金托管人凭据《基金条约》和本协议的约定保管基金产业,若有特别景象。双方可

        另行协商解决。基金托管人未经基金治理人的指令[zhǐlìng],不得运用、处分、分派本基金的任

        何资产(不包括基金托管人依据[yījù]证券挂号结算责任公司[gōngsī]结算数据完成。场内买卖交收、

        开户银行或挂号结算机构扣收结算费和账户维护费等用度)。

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        6、 对付由于基金投资。发生的应收资产,应由基金治理人卖力与当事人到账日

        期并通知基金托管人,到账日基金产业没有达到[dàodá]基金账户的,基金托管人应通知基金管

        理人采用步调举行催收。由此给基金产业造成丧失的,基金治理人应卖力向当事人追偿

        基金产业的丧失,基金托管人对此不肩卖力任。

        7、 除依据[yījù]法令律例和《基金条约》的划定外,基金托管人不得委托。第三人托管基金财

        产。

        五、基金资产净值的谋略和复核

        (一)基金资产净值的谋略、复核与完成。的时间及法式

        1、 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额[fèné]净值是凭据每个买卖

        日闭市后,基金资产净值除以当日。基金份额[fèné]的余额数目谋略,准确到 0.0001 元,小数点后

        第五位四舍五入。国度尚有划定的,从其划定。

        每个买卖日谋略基金资产净值及基金份额[fèné]净值,并按划定告示。

        2、 基金治理人应每买卖日对基金资产估值。但基金治理人按照法令律例或《基金条约》

        的划定停息估值时除外。基金治理人每个买卖日对基金资产估值后,将基金份额[fèné]净值后果发

        送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金治理人按划定对外宣布。。

        六、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册的挂号与保管

        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册至少应包罗基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的名称和持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]。基金份额[fèné]持

        有人名册由基金挂号机构按照基金治理人的指令[zhǐlìng]体例和保管,基金治理人和基金托管人应分

        别保管基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册,保留[bǎoliú]期于 15 年。如不能保管,则按律例肩卖力

        任。

        基金托管人不得将所保管的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册用于基金托管业务的用途,并

        应遵守。

        七、争议[zhēngyì]解决方法

        因本协议发生或与之的争议[zhēngyì],双方当事人应通过协商、调整解决,协商、调整不能

        解决的,一方均有权将争议[zhēngyì]提交北京[běijīng]仲裁委员。会,仲裁地址为北京[běijīng]市,凭据北京[běijīng]仲裁委

        员会届时的仲裁法则凭据平凡法式举行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事有束缚力,

        仲裁用度由败诉方肩负。

        争议[zhēngyì]处置时代,双方当事人应固守基金治理人和基金托管人职责,继承、勤勉、

        尽责地推行《基金条约》和本托管协议划定的,维护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益。

        本协议受法令统领。

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        八、托管协议的修改[xiūgǎi]与终止

        (一)托管协议的变动法式

        本协议双方当事人经协商,对协议举行修改[xiūgǎi]。修改[xiūgǎi]后的新协议,其内容[nèiróng]不得与

        《基金条约》的划定有辩论[chōngtū]。基金托管协议的变动报证监会案后生效。

        (二)托管协议终止的环境

        1、《基金条约》终止。

        2、 基金托管人驱逐、依法被打消、停业或由基金托管人接受基金资产。

        3、 基金治理人驱逐、依法被打消、停业或由基金治理人接受基金治理权。

        4、 产生法令律例或《基金条约》划定的终止事项[shìxiàng]。

        二十一、对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的服务

        对本基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的服务由基金治理人和代销机构提供。

        基金治理人许可为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人提供的服务。基金治理人将按照基金份额[fèné]持有[chíyǒu]

        人的必要和市场。的变化,增添或变动服务项目。服务内容[nèiróng]如下:

        (一)资料发送

        1、基金买卖对账单

        基金治理人按照持有[chíyǒu]人账户景象。或不定[bùdìng]期发送对账单,但因为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在本

        公司[gōngsī]未详确填写或更新客户。资料(含姓名。、手机。号码、邮箱、邮寄地点、邮政编码等)

        导致。基金治理人无法送出的除外。

        2、的信息[xìnxī]资料

        指随基金买卖对账单不定[bùdìng]期发送的基金资讯质料,如基金新产物或新服务的质料、

        客户。服务问答等。

        (二)买卖

        持有[chíyǒu]建设。银行储卡、农业[nóngyè]银行金穗借记卡、工商银行借记卡、银行

        借记卡、招商[zhāoshāng]银行储卡、交通[jiāotōng]银行洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦

        发银行卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、银行借记卡、中

        国邮政储银行借记卡、中原银行借记卡等银行卡的投资。者,每天。盈账户等级三方

        付出账户的投资。者,以及在中原基金投资。理财开户的投资。者,在登录本公司[gōngsī]网

        站( )或本公司[gōngsī]移动客户。端,与本公司[gōngsī]告竣买卖的协议,接管。

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        本公司[gōngsī]服务条款并打点手续。后,即可打点基金账户开立、基金申购、赎回、转换、

        资料变动、分红方法变动、信息[xìnxī]查询等各项业务,业务打点景象。及业务法则请登录本公

        司网站查询。

        (三)邮件及短敬佩务

        投资。者在申请开立本公司[gōngsī]基金账户时如预留的邮箱地点、手机。号码,将不定[bùdìng]期

        通过邮件、短信情势。得到市场。资讯、产物信息[xìnxī]、公司[gōngsī]等服务提醒。

        (四)呼叫

        1、语音服务

        提供每周 7 天、天天 24 小时。的语音服务,客户。可通过电话查询最新题目、基

        金份额[fèné]净值、基金账户余额等信息[xìnxī]。

        2、电话服务

        提供每周 7 天的服务。周一至周五的电话服务时间为 8: 30~21: 00,周六至

        周日的电话服务时间为 8: 30~17: 00,节沐日除外。

        客户。服务电话: 400-818-6666

        客户。服务传真[chuánzhēn]: 010-63136700

        (五)服务

        投资。者可通过本公司[gōngsī]网站、 APP、微信民众号、微官网等渠道得到服务。

        1、查询服务

        投资。者可登录本公司[gōngsī]网站“基金账户查询”,查询基金账户景象。、更改信息[xìnxī]。

        2、自助服务

        客服提供每周 7 天、天天 24 小时。的自助服务,投资。者可通过客服查询最新热

        点题目、业务法则、基金份额[fèné]净值等信息[xìnxī]。

        3、服务

        周一至周五的客服服务时间为 8: 30~21: 00,周六至周日的客服服

        务时间为 8: 30~17: 00,节沐日除外。

        4、资讯服务

        投资。者可通过本公司[gōngsī]网站获取基金和基金治理人各种信息[xìnxī],包罗基金法令文件、基金管

        理人最新、题目等。

        公司[gōngsī]网址:

        信箱[xìnxiāng]: service@ChinaAMC.com

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        (六)客户。投诉。和发起处置

        投资。者通过基金治理人提供的呼叫电话、客服、书信、邮件、传

        真等渠道对基金治理人和贩卖机构所提供的服务举行投诉。或提出发起。投资。者还通过代

        销机构的服务电话对该代销机构提供的服务举行投诉。或提出发起。

        二十二、应披露。事项[shìxiàng]

        (一) 2018 年 3 月 8 日公布中原行业龙头夹杂型证券投资。基金基金条约生效告示。

        (二) 2018 年 3 月 19 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于旗下部脱离放。式基金新增华夏[zhōngyuán]

        银行股份公司[gōngsī]为代销机构的告示。

        (三) 2018 年 3 月 20 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于旗下部脱离放。式基金新增大泰

        金石基金贩卖公司[gōngsī]为代销机构的告示。

        (四) 2018 年 4 月 23 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于旗下部脱离放。式基金新增中民

        财富基金贩卖(上海)公司[gōngsī]为代销机构的告示。

        (五) 2018 年 4 月 25 日公布中原行业龙头夹杂型证券投资。基金开放。申购、赎回、

        转换、定额申购业务的告示。

        (六) 2018 年 4 月 28 日公布中原基金治理公司[gōngsī]告示。

        (七) 2018 年 5 月 9 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于旗下部脱离放。式基金新增和耕

        传承基金贩卖公司[gōngsī]为代销机构的告示。

        (八) 2018 年 5 月 11 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于旗下部脱离放。式基金新增北京[běijīng]

        植信基金贩卖公司[gōngsī]为代销机构的告示。

        (九) 2018 年 5 月 19 日公布中原基金治理公司[gōngsī]告示。

        (十) 2018 年 6 月 5 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于旗下部脱离放。式基金新增西安

        银行股份公司[gōngsī]为代销机构的告示。

        (十一) 2018 年 6 月 29 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于旗下部脱离放。式基金新增凤

        凰金信(银川)基金贩卖公司[gōngsī]为代销机构的告示。

        (十二) 2018 年 7 月 5 日公布关于中原基金治理公司[gōngsī]旗下基金在浙江金观诚基金

        贩卖公司[gōngsī]停息打点认购、申购等业务的告示。

        (十三) 2018 年 7 月 5 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于旗下部脱离放。式基金新增鼎

        信汇金(北京[běijīng])投资。治理公司[gōngsī]为代销机构的告示。

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        (十四) 2018 年 7 月 18 日公布中原行业龙头夹杂型证券投资。基金 2018 年第 2 报

        告。

        (十五) 2018 年 7 月 26 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于旗下部脱离放。式基金新增北

        京晟视世界投资。治理公司[gōngsī]为代销机构的告示。

        (十六) 2018 年 7 月 26 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于增聘中原行业龙头夹杂型证

        券投资。基金基金司理的告示。

        (十七) 2018 年 8 月 9 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于旗下部脱离放。式基金在上海

        证券责任公司[gōngsī]定额申购业务的告示。

        (十八) 2018 年 8 月 20 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于旗下部脱离放。式基金在

        金融股份公司[gōngsī]定额申购业务的告示。

        (十九)2018 年 8 月 25 日公布中原行业龙头夹杂型证券投资。基金 2018 年半告诉。

        (二十) 2018 年 9 月 12 日公布中原基金治理公司[gōngsī]关于旗下部脱离放。式基金新增深

        圳众禄基金贩卖股份公司[gōngsī]为代销机构的告示。

        二十三、招募[zhāomù]说明书存放。及查阅方法

        本基金招募[zhāomù]说明书宣布。后, 该当划分[huáfēn]置于基金治理人、基金托管人和基金贩卖机构的

        住所,投资。者可查阅。投资。者在付出工本费后,可在时间内取得文件复印件。

        二十四、查文件

        (一)查文件目次

        1、证监会准予中原行业龙头夹杂型证券投资。基金注册的批复。

        2、《中原行业龙头夹杂型证券投资。基金基金条约》。

        3、《中原行业龙头夹杂型证券投资。基金托管协议》。

        4、法令意见。书。

        5、基金治理人业务资格批件、营业执照。

        6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

        (二)存放。地址

        查文件存放。于基金治理人和/或基金托管人处。

        (三)查阅方法

        中原行业龙头夹杂型证券投资。基金招募[zhāomù]说明书(更新)